Cụ thể, ngày 14/9/2018, UBCKNN ban hành Quyết định số 776/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt (địa chỉ: tầng 15, Tháp tài chính Bitexco - số 2 Hải Triều, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh). Số tiền phạt là 125.000.000 đồng.
Theo đó, trong các tháng 5,11/2017 và tháng 1,4,5,6/2018, có một số ngày, VCSC đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Ngoài ra, tại ngày 1/1/2016 và ngày 31/12/2016, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty.
Trước đó, trong các ngày 11 và 13/9, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với hàng loạt cá nhân và doanh nghiệp.
Ngày 13/9, UBCKNN xử phạt đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (HoSE: TVC) số tiền 70 triệu đồng do TVC công bố thông tin không đúng thời hạn. Cùng ngày, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital cũng bị phạt số tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Trong khi đó, Công ty TNHH Thương mại Vượng Phúc (địa chỉ: Tầng 12, tháp A, tòa nhà Viettel, số 285 Cách Mạng Tháng Tám, phường 12, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh) bị phạt tiền lên đến 125 triệu đồng vì không báo cáo việc sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và không còn là cổ đông lớn.
Trước đó, ngày 11/9/2018, UBCKNN công bố xử phạt ông Nguyễn Ngọc Quyết, Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Thép Việt Ý (HoSE: VIS) số tiền 55 triệu đồng bởi ông này đã bán 2.506.345 cổ phiếu VIS vào ngày 27/12/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
