Ngày 29/05/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 04 cá nhân là bà Nguyễn Thị Mai Hương, ông Lê Xuân Nghĩa, ông Tào Ngọc Tuấn và bà Phạm Thị Thủy.
Đáng chú ý là ông Lê Xuân Nghĩa từng là cựu quan chức của Ngân hàng Nhà nước và Ủy ban giám sát tài chính quốc gia.
Theo đó, bà Hương và ông Nghĩa bị phạt 42,5 triệu đồng do không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 26/08/2016, bà Nguyễn Thị Mai Hương - Thành viên Hội đồng quản trị và ông Lê Xuân Nghĩa - Chủ tịch Hội đồng quản trị của NHP đã lần lượt bán 146.469 và 3.344.430 quyền mua cổ phiếu NHP nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK Hà Nội) trước khi thực hiện giao dịch.
Ông Tào Ngọc Tuấn, Thành viên Hội đồng quản trị cũng bị phạt 27,5 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán. Ông Tuấn bán 250.000 quyền mua cổ phiếu NHP vào ngày 30/08/2016. Tuy nhiên, theo công bố thông tin của SGDCK Hà Nội, ông Tuấn được giao dịch kể từ ngày 31/08/2016.
Bà Phạm Thị Thủy, Tổng giám đốc của NHP bị phạt 40 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 26/08/2016, bà Phạm Thị Thủy đã bán 60.700 quyền mua cổ phiếu NHP nhưng không báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.
Ông Lê Xuân Nghĩa sinh năm 1952 tại Hà Tĩnh. Ông có bằng tiến sĩ tại Đại học Kỹ thuật Merseburg, (Cộng hòa Dân chủ Đức) và sau đó có bằng chuyên gia nghiên cứu sau Tiến sĩ của Đại học Harvard (Hoa Kỳ). Ông được biết đến là một chuyên gia trong lĩnh vực tài chính, tiền tệ và ngân hàng; có nhiều năm hoạt động trong lĩnh vực kinh tế nhà nước và làm cố vấn kinh tế cho Chính phủ.
