Theo đó, Louis Holdings bị phạt tiền 125 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với người có liên quan. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Kiều Liên, trưởng ban kiểm soát Công ty Cổ phần Louis Capital (mã chứng khoán: TGG) đã mua 335.000 cổ phiếu TGG (tương ứng hơn 3,3 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu TGG) từ ngày 15/7/2022 đến ngày 19/7/2022 nhưng không báo cáo, công bố thông tin trước khi giao dịch.
Cùng với đó, Louis Holdings còn bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch. Theo đó, từ ngày 15/7/2022 đến 19/7/2022, Công ty Cổ phần chứng khoán APG bán giải chấp 335.000 cổ phiếu TGG nhưng Louis Holdings không báo cáo kết quả giao dịch này.
Trước những vi phạm trên, Louis Holdings bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng là 185 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 6/10/2022.
Trước đó, ngày 20/4, Cơ quan cảnh sát điều tra Bộ Công an có kết luận điều tra gửi Viện Kiểm sát nhân dân tối cao đề nghị truy tố bị can Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holding, cựu thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Louis Capital (HOSE: TGG) và cựu thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Louis Land (HNX: BII) về tội thao túng thị trường chứng khoán, theo điều 211 bộ luật Hình sự 2015.
Kết luận điều tra cho biết ông Nhân là Chủ tịch Louis Holding, giai đoạn 2020-2021, công ty nắm cổ phần chi phối tại 6 công ty khác nhau. Ông Nhân còn chỉ đạo thâu tóm nhiều doanh nghiệp có tên trên sàn chứng khoán nhưng thua lỗ, giá trị cổ phiếu rất thấp.
Sau đó, bị can Nhân cho các công ty con sở hữu chéo nhằm tạo hệ sinh thái Louis Holding. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định từ tháng 1-10/2021, 2 mã cổ phiếu TGG và BII bị mua bán chéo, tạo cung cầu giả tạo. Qua đây nhóm của ông Nhân thu lợi bất chính 153.8 tỷ đồng gồm 63 tỷ đồng với mã BII và 90.7 tỷ đồng với TGG.
Xem thêm: Ông Đỗ Thành Nhân đã thao túng cổ phiếu, 'đút túi' 153 tỷ đồng như thế nào?
