Cho khách mua chứng khoán khi không đủ tiền, VNDirect bị phạt 125 triệu đồng

Hải Đường - 05/11/2020 16:26 (GMT+7)

(VNF) - Trong thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành nhiều quyết định xử phạt đối với các công ty có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Gần đây nhất là Công ty Cổ phần chứng khoán VNDirect với số tiền phạt lên tới 125 triệu đồng.

VNF — VNDirect bị phạt 125 triệu vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền.

Theo đó, VNDirect bị phạt tiền 125 triệu đồng do thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, VNDirect đã nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Được biết, đầu tháng 10 vừa qua, hệ thống giao dịch của VNDirect đã xảy ra sự cố mất kết nối ngay vào thời điểm thị trường chứng khoán đang “đỏ lửa”, ảnh hưởng tới quá trình đặt lệnh của khách hàng. Trước đó vào tháng 4/2020, VNDirect từng bị Sở giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HoSE) ngắt kết nối giao dịch trực tuyến cho đến khi khắc phục được hoàn toàn lỗi. Nguyên nhân là hệ thống HoSE đã ghi nhận lỗi 2G của VNDirect vượt quy định trong những phiên giao dịch trước đó.

UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 50 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Quốc tế Phương Anh vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Cụ thể, công ty này đã báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn về giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán báo cáo tài chính năm 2019, báo cáo thường niên năm 2018.

Trước đó, vào cuối tháng 10, Công ty Cổ phần May Nam Định và Công ty Cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam cũng bị phạt nặng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong đó, Công ty Cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam bị phạt tiền 85 triệu đồng vì hành vi công bố thông tin sai lệch. Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý IV/2019 của công ty có thông tin sai lệch về số liệu của chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp so với báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2019.

Công ty Đầu tư cao su Quảng Nam buộc phải cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch.

Về phía Công ty May Nam Định, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 300 triệu đồng đối với công ty này vì hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Theo đó, Công ty May Nam Định phải trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực) tuy nhiên, đến nay công ty này chưa thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán.

Tags:

VNDirect

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Công ty Cổ phần Đầu tư cao su Quảng Nam

Công ty Cổ phần May Nam Định

quyết định xử phạt của UBCKNN

Ý kiến (0)

Mới nhất | Xem nhiều

Hà Nội không sáp nhập quận Hoàn Kiếm, lập thêm 2 quận mới

(VNF) - Quận Hoàn Kiếm hiện nay là trung tâm hành chính, chính trị, kinh tế và văn hoá của thành phố Hà Nội.

Bộ trưởng Đào Ngọc Dung bị Thủ tướng kỷ luật

(VNF) - Trước đó, Bộ trưởng Bộ Lao động - Thương binh và Xã hội Đào Ngọc Dung đã bị Bộ Chính trị quyết định thi hành kỷ luật bằng hình thức khiển trách.

Ông Dương Văn Thái và ông Mai Tiến Dũng bị đề nghị khai trừ ra khỏi Đảng

(VNF) - Bộ Chính trị đề nghị Ban Chấp hành Trung ương Đảng thi hành kỷ luật khai trừ ra khỏi Đảng các ông Dương Văn Thái và Mai Tiến Dũng.

Năm lần rao bán Maybach cắm nợ, xe sang giá hời không ai hỏi mua

(VNF) - Một ngân hàng vừa thông báo lần 5 về việc bán đấu giá chiếc xe sang Mercedes - Benz loại Maybach S400 và chiếc E250 với giá chỉ từ hơn 2 tỷ đồng.

Bộ Chính trị đề nghị Trung ương kỷ luật ông Lê Thanh Hải

(VNF) - Bộ Chính trị đề nghị Ban Chấp hành Trung ương Đảng xem xét thi hành kỷ luật ông Lê Thanh Hải, nguyên Ủy viên Bộ Chính trị, nguyên Bí thư Thành ủy TP. HCM.

Chây ì nợ thuế, loạt chủ DN ở Quảng Ninh bị cấm xuất cảnh

(VNF) - Từ 1/5 đến nay, Cục Thuế Quảng Ninh đã liên tục ra thông báo đề nghị tạm hoãn xuất cảnh tới 30 giám đốc doanh nghiệp nợ thuế trên địa bàn.

SeABank lần thứ 5 được vinh danh trong Top 500 doanh nghiệp tăng trưởng nhanh nhất Việt Nam

(VNF) - Ngân hàng TMCP Đông Nam Á (SeABank, HoSE: SSB) đã được vinh danh tại nhiều giải thưởng quan trọng trong nước và quốc tế gồm: Top 500 Doanh nghiệp tăng trưởng nhanh nhất Việt Nam, Top 50 doanh nghiệp tăng trưởng xuất sắc nhất Việt Nam (Vietnam Report); Top 50 doanh nghiệp dẫn đầu năm 2024 (The Silicon Review - Mỹ), ghi nhận những nỗ lực không ngừng của Ngân hàng trong quá trình chuyển đổi số, nâng cao chất lượng dịch vụ.

Tăng cường giải pháp giảm thiểu rủi ro trong thanh toán trực tuyến

(VNF) - Hướng tới mục tiêu nâng cao tính an toàn, bảo mật trong thanh toán trực tuyến và thanh toán thẻ, các ngân hàng thương mại đang tích cực triển khai nhiều giải pháp công nghệ , đáp ứng tuân thủ đúng theo yêu cầu tại Quyết định 2345/QĐ-NHNH của Ngân hàng Nhà nước (NHNN).

Thanh tra thị trường vàng: 'Phát hiện vi phạm chuyển ngay cho Công an'

(VNF) - Tại cuộc họp ngày 14/5 về công tác quản lý thị trường vàng, Phó Thủ tướng Lê Minh Khai yêu cầu Ngân hàng Nhà nước chậm nhất cuối tuần này phải công bố quyết định thanh tra.

Tổng thống Mỹ Biden sắp công bố mức thuế 100% lên xe điện Trung Quốc

(VNF) - Tổng thống Mỹ Joe Biden dự kiến sẽ công bố mức thuế mới đối với xe điện, chất bán dẫn, pin, pin mặt trời, thép và nhôm của Trung Quốc vào ngày 14/5 (theo giờ Mỹ). Một nguồn thạo tin cho hay mức thuế đối với xe điện sẽ tăng lên 100%, gấp bốn lần mức thuế hiện tại là 25%.