Theo quyết định này, VIX bị phạt tiền 137,5 triệu đồng \ do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty. Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
Bên cạnh đó, doanh nghiệp này bị 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Trong đó, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số tài khoản tại một số ngày giao dịch.
Ngoài ra, doanh nghiệp này còn bị phạt tiền 40 triệu đồng do có hành vi vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, trong đó bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong Công ty.
Tổng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán VIX phải nộp phạt là 315 triệu đồng.
