Xử phạt công ty chứng khoán vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ mã L18

Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán DNSE (HoSE: DSE) do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, DNSE đã cho phép giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán L18 từ ngày 8/4 đến ngày 8/5/2024. Trong khi đó, mã này đã bị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đưa vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 8/4/2024.

Đại diện DNSE cho biết, việc cho vay đã thực hiện đúng quy định từ trước khi L18 bị hạn chế giao dịch ký quỹ, Tuy nhiên, khi có thay đổi về hạn chế giao dịch ký quỹ, bộ phận nghiệp vụ có sơ suất chưa thực hiện kịp thời. Ngay khi phát hiện, công ty đã dừng ngay việc cho vay mã L18 với trường hợp khách hàng này khi phát hiện sai phạm, cũng như đã thực hiện đầy đủ việc khắc phục theo yêu cầu của UBCK.

Nói thêm về DNSE, báo cáo tài chính quý III/2024 cho thấy doanh nghiệp đã có một kỳ kinh doanh khả quan.

Doanh thu hoạt động của công ty đạt 194 tỷ đồng, tăng 12% so với cùng kỳ năm trước. Trong đó, mảng môi giới chứng khoán tiếp tục đóng góp lớn với doanh thu 33 tỷ đồng, tăng 39% so với cùng kỳ năm 2023.

Tuy nhiên, chi phí hoạt động và chi phí quản lý doanh nghiệp cũng gia tăng đáng kể. Chi phí hoạt động đạt 107,5 tỷ đồng, tăng 4%, trong khi chi phí quản lý doanh nghiệp tăng mạnh hơn, lên tới 76%, đạt gần 32 tỷ đồng.

Kết quả, lợi nhuận sau thuế quý III đạt 44,3 tỷ đồng, tăng 10% so với quý III năm trước.

Luỹ kế 9 tháng năm 2024, DNSE ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 573,4 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 148,6 tỷ đồng, lần lượt tăng 15% và 14% so với cùng kỳ năm 2023.

Tại bảng cân đối kế toán, tại ngày 30/9/2024, tổng tài sản của DNSE đạt 10.384 tỷ đồng, giảm 39% so với đầu năm.

Trong đó, danh mục tài sản tài chính theo giá trị hợp lý (FVTPL) tăng 150%, đạt 746 tỷ đồng dù phần lớn tài sản này hiện đang lỗ 24 tỷ đồng, với tỷ trọng lớn nhất là giấy tờ có giá trị gần 400 tỷ đồng.

Ngoài ra, các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) cũng tăng lên mức 5.039 tỷ đồng, tăng hơn 1.500 tỷ đồng so với đầu năm. Trong đó, công ty đã phát sinh thêm 144 tỷ đồng tiền gửi có kỳ hạn gốc trên 1 năm, trái phiếu tăng gấp đôi, đạt hơn 1.500 tỷ đồng, và chứng chỉ tiền gửi tăng thêm 700 tỷ đồng.

Dư nợ cho vay margin của DNSE cũng ghi nhận sự gia tăng đáng kể, đạt 3.979 tỷ đồng, tăng 65% so với đầu năm và 89% so với cùng kỳ năm 2023.