Không báo cáo đầy đủ hàng trăm triệu giao dịch, Goldmans Sachs bị phạt 45 triệu USD

Trong tuyên bố đưa ra ngày 28/3, Cơ quan Thanh tra tài chính (FCA) của Anh nêu rõ Goldmans Sachs đã "không cung cấp các báo cáo đầy đủ và đúng thời điểm về 220,2 triệu giao dịch" diễn ra trong khoảng thời gian từ cuối năm 2007 đến tháng 3/2017.

FCA khẳng định những sai phạm nghiêm trọng trong thời gian dài như vậy cho thấy các cơ quan chức năng thất bại trong việc quản lý và kiểm soát hoạt động của các ngân hàng, vốn có ý nghĩa rất quan trọng đối với sự hội nhập vào thị trường Anh. Đại diện FCA khuyến cáo các hãng cần rút ra bài học từ án phạt đối với Goldmans Sachs. Goldman Sachs đã chấp thuận nộp khoản tiền phạt nói trên.

Goldman Sachs  là một ngân hàng đầu tư đa quốc gia, được thành lập năm 1869 và đặt trụ sở chính tại New York, Mỹ. Hiện nay Goldman Sachs  có văn phòng tại các trung tâm tài chính quốc tế lớn và cung cấp dịch vụ tư vấn M&A, dịch vụ bảo lãnh phát hành, quản lý tài sản và môi giới cho các khách hàng, trong đó bao gồm các tập đoàn, các chính phủ và cá nhân.

Hồi cuối năm ngoái (2018), Goldman Sachs dính vào một bê bối ở Malaysia khi Thủ tướng  Mahathir Mohamad cáo buộc ngân hàng này 'lừa đảo' trong giao dịch với Quỹ đầu tư nhà nước Malaysia (1MDB).

Theo giới truyền thông, ngân hàng Goldman Sachs đã bỏ túi khoảng 600 triệu USD từ tiền thu phí các giao dịch với 1MDB, trong đó có 3 đợt bán trái phiếu vào năm 2012 và 2013 để gây quỹ trị giá 6,5 tỷ USD. Cựu Bộ trưởng Tư pháp Mỹ Jeff Sessions từng tuyên bố, các quan chức 1MDB bị cáo buộc rửa hơn 4,5 tỷ USD thông qua một mạng lưới giao dịch mờ ám và các công ty bình phong có tài khoản ngân hàng ở các nước như Thụy Sĩ, Singapore, Luxembourg và Mỹ.

Đầu tháng 11/2018, Bộ Tư pháp Mỹ công bố cáo trạng, cáo buộc nhà tài phiệt người Malaysia Low Taek Jho (còn gọi là Jho Low) và 2 cựu lãnh đạo ngân hàng Goldman Sachs âm mưu rửa tiền và hối lộ hàng tỷ USD lấy từ 1MDB.

Theo cáo trạng của Bộ Tư pháp Mỹ, cựu lãnh đạo ngân hàng Goldman Sachs Tim Leissner đã nhận tội hối lộ và rửa tiền, đồng thời chấp nhận bồi thường lên tới 43,7 triệu USD. Còn cựu lãnh đạo ngân hàng Goldman Sachs Ng Chong Hwa (còn gọi là Roger Ng, bị giới chức Mỹ bắt hôm 1/11/2018 tại Malaysia), bị buộc tội vi phạm các quy định về quản lý sổ sách nội bộ của Goldman Sachs.