MB Capital: Điều chỉnh danh mục, cơ cấu đầu tư theo quy định

Cụ thể, tại ngày 03/6/2024, Quỹ đầu tư giá trị MB Capital ghi nhận tổng giá trị tài sản ròng của Quỹ đạt 126 tỷ đồng với giá 1 chứng chỉ quỹ là 21.860 đồng/Chứng chỉ quỹ.

Tại ngày 03/6/2024, tổng giá trị các mục đầu tư lớn trong danh mục đầu tư của quỹ vượt quá 40% tổng giá trị tài sản của quỹ, chưa đáp ứng quy định tại điểm e Khoản 4 Điều 35 Thông tư 98/2020/TT-BTV ngày 16/11/2020.

Cụ thể hạng mục đầu tư lớn đạt tới 51,58%, vượt hơn 11,58% so với quy định pháp luật hiện hành.

Trước đó, ngày 02/6/2024, Quỹ này cũng vượt tỷ lệ hạng mục đầu tư lớn với tỷ lệ 51,99%, vượt 11,99%.

Cũng tại ngày 30/5/2024, tỷ lệ hạng mục đầu tư lớn đạt 51,7%. Trước đó, đơn vị này cũng nhiều lần vi phạm quy định về tỷ lệ hạn mức đầu tư.

Nguyên nhân được phía doanh nghiệp đưa ra là do công ty thực hiện thanh toán tiền bán Chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư tại kỳ ngày 11/3/2024.

Theo Báo cáo tài chính Quỹ Quý I/2024, Quỹ này ghi nhận danh mục đầu tư sai lệch so với Điều lệ và Bản cáo bạch. Cụ thể, từ ngày 19/3/2024 đến ngày 24/3/2024 và từ ngày 28/3/2024 đến ngày 31/3/2024 do biến động giá trên thị trường tài sản nên danh mục quỹ đầu tư có tỷ lệ đầu tư vào chứng khoán đang lưu hành và các tài sản khác vượt quá 20% quy định.

Cùng với đó từ ngày 17/01/2024 đến ngày 06/03/2024 và từ ngày 11/03/2024 đến ngày 31/3/2023 tổng danh mục đầu tư lớn của quỹ vượt quá 40% tổng giá trị tài sản quỹ, chưa đáp ứng quy định.

Về nội dung quỹ đầu tư MBVF có phát sinh sai lệch tỷ lệ đầu tư lớn vượt quá mức 40%: Nguyên nhân là do Quỹ thanh toán tiền bán chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư với giá trị 29,75 tỷ đồng, tương đương 16.2% giá trị tài sản ròng của Quỹ.

Theo đó, giá trị tài sản ròng của Quỹ giảm từ 185 tỷ đồng về mức 154 tỷ đồng, dẫn đến tỷ trọng các khoản đầu tư lớn trong danh mục tăng lên và vượt qua mức 40%.

Căn cứ theo Khoản 6 Điều 35, Khoản 6 Điều 24, Thông tư 98/2020/TT-BTC, Quỹ có thời hạn 3 tháng kể từ ngày phát sinh sai lệch để điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư.

Do đó, theo quy đinh, Quỹ có thời hạn đến ngày 11/06/2024 để khắc phục sai lệch nói trên. Quỹ đã có phương án điều chỉnh danh mục đầu tư và sẽ thực hiện cơ cấu danh mục trong các ngày tới, đảm bảo khắc phục sai lệch tỷ lệ đầu tư lớn muộn nhất vào ngày 11/06/2024 theo đúng quy định của Thông tư 98/2020/TT-BTC.

Bên cạnh đó, Trong khoảng thời gian từ 11/03/2024 đến nay, Quỹ đã liên tục công bố thông tin cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước minh bạch và rõ ràng theo đúng quy định

Trong ngày 03/6/2024, Công ty Quản lý quỹ MB cũng công bố thông tin về Quỹ đầu tư trái phiếu MB. Trong đó, MBBond ghi nhận tỷ lệ đầu tư chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành vượt quá 20% tổng giá trị tài sản quỹ. Điều này vi phạm quy định tại điểm c khoản 4 Điều 35 Thông tư 98/2020/TT_BTC ngày 16/11/2020. Cùng với đó, tỷ lệ đầu tư vào tài sản được phát hành bởi các công ty trong cùng một nhóm công ty có quan hệ sở hữu vượt 30% tổng giá trị tài sản.

Cụ thể, tại ngày 03/6/2024, tỷ lệ đầu tư vào trái phiếu NVL122001 là 84,97%. Nguyên nhân là do thực hiện lệch bán chứng chỉ quỹ đầu tư từ ngày 26/11/2022. Tính đến thời điểm ngày 03/6/2024, đã quá thời điểm phát sinh sai lệch hơn 18 tháng nhưng quỹ vẫn chưa điều chỉnh được cơ cấu danh mục.

MB Capital cho biết, đã thực hiện để đảm bảo quyền lợi NĐT. Theo đó, MB Capital đã đảm bảo đầy đủ nhu cầu rút vốn của nhà đầu tư, cho đến hiện tại sau 1 năm rưỡi kể từ khi xảy ra sự kiện rút vốn ồ ạt, toàn bộ quyền lợi khách hàng của MBBOND đều được đảm bảo và không xảy ra một vụ khiếu nại, khiếu kiện nào.

Thông tin danh mục đầu tư, tỷ lệ đầu tư của TP NVL122001 được công bố rộng rãi trên website của MB Captial, tại bản tin hàng tháng gửi tới toàn bộ NĐT của quỹ MBBOND.

Nhờ vậy NĐT quỹ MBBOND đang nắm rõ trạng thái, tình hình danh mục của quỹ. 3. Đối với việc xử lý vượt tỷ lệ của TP NVL122001, việc vượt giới hạn tỷ lệ đầu tư TP NVL122001 hoàn toàn do quá trình rút vốn của nhà đầu tư , quỹ MBBOND không đầu tư thêm bất cứ TP NVL122001 nào kể từ ngày phát sinh vượt tỷ lệ.

Được biết, tại ngày 03/6/2024, Quỹ MBBond có tổng giá trị tài sản quỹ là 231,9 tỷ đồng, giá chứng chỉ quỹ là 14.550 đồng,

Tại 31/3/2024, Công ty Quản lý Quỹ MB ghi nhận danh mục đầu tư của nhà đầu tư uỷ thác là 4.733 tỷ đồng, tiền gửi nhà đầu tư uỷ thác là 112 tỷ đồng. Doanh thu thuần về hoạt động kinh doanh đạt gần 8 tỷ đồng, doanh thu tài chính 22,3 tỷ đồng, theo đó, lợi nhuận sau thuế TNDN đạt 16,3 tỷ đồng, tăng gần 37% so với cùng kỳ năm 2023.