Chứng khoán Đông Á và Chứng khoán Quốc tế đồng loạt bị UBCKNN xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISE) và Công ty TNHH Một thành viên Chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DASE).

Cụ thể, Chứng khoán Ngân hàng Đông Á đã bị xử phạt 125 triệu đồng vì hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định (theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Được biết, trước đó Chứng khoán Ngân hàng Đông Á đã nhiều lần bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt.

Cụ thể, tháng 12/2014, Chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Năm 2015, ngân hàng này tiếp tục bị xử phạt 70 triệu do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.

Chứng khoán Ngân hàng Đông Á hiện do Công ty Quản lý quỹ đầu tư Đông Á(DAC) quản lý. Công ty có địa chỉ tại tầng 2 và 3, Toà nhà 468 Nguyễn Thị Minh Khai, Phường 2, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh.

Cùng với Chứng khoán Ngân hàng Đông Á, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam cũng bị xử phạt với mức phạt lên tới 200 triệu đồng vì hành vi cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật. Quyết định được căn cứ thi thành tại điểm d khoản 4 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, được sửa đổi bổ sung tại khoản 25 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP (2016).

Chứng khoán Quốc tế Việt Nam tiếp tục tái phạm làm tình tiết tăng nặng khi xử phạt của Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (theo quy định tại điểm b Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012).

Đối với Chứng khoán Quốc tế Việt Nam, trước đó đã bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng vì đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp báo cáo và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.

Chứng khoán Quốc tế Việt Nam có địa chỉ tại tầng 3, số 59 Quang Trung, Hai Bà Trưng, Hà Nội