Ông Đỗ Thành Nhân đã thao túng cổ phiếu, 'đút túi' 153 tỷ đồng như thế nào?

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an vừa hoàn tất kết luận đề nghị truy tố bị can Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt, Lê Thị Thu Hương, Phó tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Chứng khoán Trí Việt và Trịnh Thị Thúy Linh, Giám đốc hành chính Louis Holding cùng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".

Theo kết luận điều tra, Louis Holding do ông Đỗ Thành Nhân làm Chủ tịch HĐQT, trong giai đoạn 2020-2021 đã mua cổ phần sở hữu, chi phối thêm nhiều công ty, trong đó có 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nên hệ sinh thái Louis Holdings.

Trong đó, ông Nhân trực tiếp đứng tên đại diện ba công ty gồm gồm Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang (HoSE: AGM), Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng (HNX: LDP). Các công ty còn lại, ông Nhân nhờ cổ đông, bạn bè, nhân viên thân tín đứng tên.

Cuối năm 2020, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (HNX: BII) do ông Nguyễn Văn Dũng làm Chủ tịch HĐQT hoạt động yếu kém. Do có nguy cơ phải hủy niêm yết nên Bảo Thư đã bán 9 triệu cổ phiếu cho ông Nhân và người thân. Trong phi vụ này, ông Dũng giới thiệu ông Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt cho ông Nhân để xử lý việc vay tiền mua cổ phiếu.

Tháng 1/2021, dưới sự tư vấn của ông Nam, ông Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu "rác" mã TGG của Công ty Cổ phần Trường Giang trên sàn với giá 1.800 đồng/cổ phiếu.

Ông Nhân và ông Nam sau đó đã bàn bạc tìm cách thao túng thị trường chứng khoán với hai mã cổ phiếu này. Họ thống nhất mở các tài khoản chứng khoán đứng tên bạn bè, người thân của ông Nhân để mua bán, thâu tóm cổ phiếu. Mục đích của việc này nhằm tăng tính thanh khoản, đẩy giá BII và TGG tăng cao nhằm thu lợi bất chính.

Sau khi thống nhất về cách thức thao túng, ông Nhân đăng ký mở hai tài khoản tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta và Công ty Chứng khoán Trí Việt. Cùng lúc, người thân, bạn bè của ông Nhân đăng ký 18 tài khoản mở tại Chứng khoán Trí Việt và các công ty khác. Các tài khoản này sau khi mở xong đều chuyển về cho ông Nhân và ông Nam sử dụng. Nguồn tiền để thực hiện mua bán, khớp lệnh chủ yếu ông Nhân vay của Chứng khoán Trí Việt.

Theo cơ quan điều tra, để thao túng, ông Nam chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thùy Liên liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC,... với cổ phiếu TGG và BII.

Hằng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, ông Nam thông báo và chốt với ông Nhân danh sách, số lượng tiền vào từng tài khoản và ông Nhân chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh thực hiện nhận tiền, chuyển tiền, rút, nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.

Tháng 8/2021, ông Nhân lập nhóm trên mạng xã hội có tên "Louis Family" rồi hô hào đưa ra các mục tiêu giá các cổ phiếu mà ông đang nắm giữ. Giá cổ phiếu BII sau đó liên tục có các phiên tăng trần với khối lượng khớp lệnh lớn, thanh khoản cao.

Với tiền bán cổ phiếu, ông Nhân chỉ đạo cấp dưới nhận và chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau. Cuối tháng, thuộc cấp của ông Nhân đưa các chứng từ cho người đứng tên mở tài khoản hộ để ký xác nhận hợp thức thủ tục hồ sơ.

Theo kết luận, ông Nhân đã thừa nhận hành vi thao túng thị trường chứng khoán với hai mã BII và TGG, thu lợi bất chính hơn 153 tỷ đồng. Với các mã chứng khoán khác là AGM, SMT, VKC, DDV, APG, LDP, ông Nhân khai mua các cổ phiếu này để sở hữu, thâu tóm công ty chứ không thực hiện thao túng.

Ông Nam bị xác định phê duyệt cho ông Nhân vay vốn và trực tiếp chỉ đạo cấp dưới thực hiện thao túng chứng khoán, giúp ông Nhân thu lời bất chính hơn 153 tỷ đồng. Ông Nam còn lợi dụng việc cho Louis Holding vay tiền mua bán, thao túng giá cổ phiếu để yêu cầu ông Nhân chi hoa hồng ngoài hợp đồng 500 triệu đồng.

Ngoài ra, ông Nam còn sử dụng tên người môi giới chứng khoán quản lý nhóm khách hàng của ông Nhân để thu phí hoa hồng bất hợp pháp. Từ đó, ông Nam đã thu lợi bất chính hơn 1.668 tỷ đồng.