Vi phạm giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt

Hải Đăng - 02/06/2023 07:10 (GMT+7)

(VNF) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt số tiền 125 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

VNF
UBCKNN xử phạt Chứng khoán Tân Việt bị 125 triệu đồng

Cụ thể, vào ngày 3/6/2021 và 4/6/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định của Chủ tịch UBCKNN về việc ban hành quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán. Tuy nhiên, Công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định.

Trước đó, vào giữa tháng 5/2023, UBCKNN đã ban hành quyết định về việc đặt Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt vì báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 do công ty lập không được kiểm toán. Thời hạn kiểm soát đặc biệt từ ngày 18/5 đến ngày 17/9.

Theo Thông tư 91/2020 của Bộ Tài chính, trong thời hạn tối đa 7 ngày kể từ ngày UBCK ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải gửi báo cáo chi tiết về thực trạng tài chính, nguyên nhân và phương án khắc phục.

Trong thời hạn kiểm soát đặc biệt, tổ chức kinh doanh chứng khoán không được chi trả cổ tức cho các cổ đông, chia lợi nhuận cho thành viên góp vốn, chia thưởng. Đồng thời không được chuyển các khoản nợ không có bảo đảm thành các khoản nợ có bảo đảm bằng tài sản của tổ chức kinh doanh chứng khoán...

Đặc biệt, trong thời gian này, tổ chức kinh doanh chứng khoán không được tham gia góp vốn thành lập công ty con, đầu tư bất động sản; hạn chế đầu tư vào các tài sản có mức độ rủi ro cao hoặc thực hiện các hoạt động kinh doanh làm tăng giá trị rủi ro, giảm vốn khả dụng.

Công ty chứng khoán chỉ được quản lý tiền giao dịch chứng khoán theo phương thức khách hàng của công ty chứng khoán mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn để quản lý tiền giao dịch chứng khoán.

Trường hợp công ty chứng khoán được đưa ra khỏi tình trạng kiểm soát đặc biệt nếu tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục, trong đó, kỳ báo cáo cuối cùng phải được kiểm toán.

Nếu hết thời hạn kiểm soát đặc biệt, công ty chứng khoán không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt thì sẽ bị đình chỉ hoạt động. Sau 6 tháng tiếp theo, UBCK sẽ ra quyết định rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Cùng chuyên mục
PNJ lên kế hoạch mua lại cổ phiếu quỹ

PNJ lên kế hoạch mua lại cổ phiếu quỹ

08/07/26 17:01 (GMT+7)

(VNF) - PNJ sẽ thực hiện bán ra 169.559 cổ phiếu quỹ hiện có trước khi thực hiện mua lại cổ phiếu theo đúng quy định hiện hành.

VN-Index tích lũy, dòng tiền thận trọng trước mùa lợi nhuận quý II

VN-Index tích lũy, dòng tiền thận trọng trước mùa lợi nhuận quý II

08/07/26 16:30 (GMT+7)

(VNF) - VN-Index bước vào tháng 7 trong trạng thái khá đặc biệt: nền kinh tế vẫn duy trì tốc độ mở rộng cao, nhưng dòng tiền trên sàn lại thận trọng hơn, phân hóa mạnh hơn và ngày càng đòi hỏi những tín hiệu xác nhận từ lợi nhuận doanh nghiệp.

Hơn 1.200 tỷ đồng 'giải cứu' cổ phiếu PNJ

Hơn 1.200 tỷ đồng 'giải cứu' cổ phiếu PNJ

08/07/26 16:23 (GMT+7)

(VNF) - Sau 3 phiên giảm kịch sàn liên tiếp, cổ phiếu PNJ bất ngờ đảo chiều với thanh khoản cao nhất kể từ khi niêm yết.

Amber Capital và TCBS hợp tác phân phối chứng chỉ quỹ mở

Amber Capital và TCBS hợp tác phân phối chứng chỉ quỹ mở

08/07/26 15:58 (GMT+7)

(VNF) - Ngày 8/7, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Amber (Amber Capital) và Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ Thương (TCBS) chính thức ký kết thỏa thuận hợp tác phân phối chứng chỉ quỹ mở. Thỏa thuận đánh dấu bước tiến trong chiến lược mở rộng mạng lưới phân phối của Amber Capital, đồng thời mang đến cho nhà đầu tư cơ hội tiếp cận sản phẩm đầu tư chuyên nghiệp một cách dễ dàng hơn thông qua nền tảng giao dịch TCInvest của TCBS.

MBS lãi hơn 300 tỷ đồng, dư nợ margin lập kỷ lục

MBS lãi hơn 300 tỷ đồng, dư nợ margin lập kỷ lục

08/07/26 15:53 (GMT+7)

(VNF) - Dư nợ cho vay ký quỹ của MBS tiếp tục lập đỉnh lịch sử, phản ánh xu hướng mở rộng hoạt động cho vay dù thanh khoản thị trường còn khiêm tốn.

Cổ phiếu phân bón 'bốc đầu', khối ngoại gây áp lực lên nhóm bluechips

Cổ phiếu phân bón 'bốc đầu', khối ngoại gây áp lực lên nhóm bluechips

08/07/26 15:53 (GMT+7)

(VNF) - Cổ phiếu phân bón trở thành tâm điểm khi DPM tăng kịch trần, DCM bứt phá hơn 4%, trong khi dòng tiền tiếp tục luân chuyển sang ngân hàng và bán lẻ, giúp VN-Index tăng phiên thứ hai liên tiếp.

Nắng nóng kích hoạt mùa báo lãi, lợi nhuận ngành điện vẫn khó duy trì mức cao

Nắng nóng kích hoạt mùa báo lãi, lợi nhuận ngành điện vẫn khó duy trì mức cao

08/07/26 14:30 (GMT+7)

(VNF) - MBS dự báo kết quả kinh doanh quý II/2026 của ngành điện sẽ phân hóa mạnh khi nhóm nhiệt điện tăng trưởng không đồng đều, còn nhóm năng lượng duy trì nền lợi nhuận ổn định.

PYN Elite thắng lớn trong tháng 6 nhờ ôm cổ phiếu ngân hàng Sacombank, OCB

PYN Elite thắng lớn trong tháng 6 nhờ ôm cổ phiếu ngân hàng Sacombank, OCB

08/07/26 13:30 (GMT+7)

(VNF) - PYN Elite Fund ghi nhận mức tăng 1,76% trong tháng 6/2026 nhờ lực kéo từ nhóm ngân hàng và một số cổ phiếu vốn hóa lớn.

MoMo lại được ‘gọi tên’ trong thương vụ bán vốn, xuất hiện NĐT thứ ba quan tâm

MoMo lại được ‘gọi tên’ trong thương vụ bán vốn, xuất hiện NĐT thứ ba quan tâm

08/07/26 11:30 (GMT+7)

(VNF) - Những thông tin về thương vụ bán vốn của MoMo tiếp tục là điểm nóng khi xuất hiện nhà đầu tư thứ 3 trong số 5 nhà đầu tư quan tâm.

Rủi ro ‘2 sổ kế toán’: Truy thu thuế, phạt rất nặng, thậm chí xử lý hình sự

Rủi ro ‘2 sổ kế toán’: Truy thu thuế, phạt rất nặng, thậm chí xử lý hình sự

08/07/26 11:15 (GMT+7)

(VNF) - Thuế tỉnh Thanh Hoá công bố 5 dấu hiệu nhận biết rủi ro thuế của doanh nghiệp, hộ kinh doanh, đặc biệt là vấn đề “2 sổ kế toán”. Đồng thời, lưu ý người nộp thuế cần tự rà soát ngay.

F88 nhận hai giải thưởng quốc tế nhờ chiến lược lấy khách hàng làm trung tâm

F88 nhận hai giải thưởng quốc tế nhờ chiến lược lấy khách hàng làm trung tâm

08/07/26 08:50 (GMT+7)

(VNF) - Ngày 7/7, Công ty Cổ phần Kinh doanh F88 (F88) vừa được The Asian Banking & Finance (ABF) – tạp chí chuyên ngành Tài chính Ngân hàng tại Singapore – trao tặng cùng lúc hai giải thưởng Customer Experience Initiative of the Year (Sáng kiến Trải nghiệm Khách hàng của năm) và Service Innovation of the Year (Sáng kiến Đổi mới Dịch vụ của năm).

Xếp dỡ Hải An góp thêm 193 tỷ đồng vào liên doanh với Viconship

Xếp dỡ Hải An góp thêm 193 tỷ đồng vào liên doanh với Viconship

07/07/26 19:30 (GMT+7)

(VNF) - Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An vừa thông qua phương án nâng vốn góp tại Hải An Green Shipping Lines lên gần 800 tỷ đồng nhằm đầu tư các tàu container mới.

‘Việt Nam không thiếu vốn, mà thiếu dòng vốn cho chuyển đổi xanh’

‘Việt Nam không thiếu vốn, mà thiếu dòng vốn cho chuyển đổi xanh’

07/07/26 19:23 (GMT+7)

(VNF) - Theo Tiến sĩ Mirjam Staub-Bisang, Việt Nam đang là điểm đến hấp dẫn của dòng vốn quốc tế với tăng trưởng kinh tế cao, FDI kỷ lục và triển vọng được nâng hạng thị trường. Tuy nhiên, nghịch lý là nguồn vốn dành cho chuyển đổi xanh và phát triển hạ tầng bền vững vẫn chưa đáp ứng được nhu cầu, đòi hỏi những cải cách mạnh mẽ về thể chế và thị trường vốn.

VN-Index lấy lại sắc xanh, khối ngoại dứt chuỗi bán ròng

VN-Index lấy lại sắc xanh, khối ngoại dứt chuỗi bán ròng

07/07/26 17:25 (GMT+7)

(VNF) - Nhờ lực kéo từ nhóm ngân hàng và đặc biệt là sự bứt phá của các cổ phiếu chứng khoán trong phiên chiều, VN-Index lấy lại sắc xanh sau nhịp giằng co. Đáng chú ý, khối ngoại cũng chấm dứt chuỗi ba phiên bán ròng liên tiếp để quay lại mua ròng trên HoSE.

Doanh nghiệp phải 'dọn dẹp nhà cửa sạch sẽ' trước khi phát hành chứng khoán

Doanh nghiệp phải 'dọn dẹp nhà cửa sạch sẽ' trước khi phát hành chứng khoán

07/07/26 16:00 (GMT+7)

(VNF) - Ông Khương Tiến Hùng, Trưởng ban Quản lý Chào bán chứng khoán (UBCKNN), cho hay cơ quan quản lý sẽ soi rất kỹ các khoản doanh nghiệp mang tiền ra bên ngoài (cho vay, mượn, hợp tác đầu tư, tạm ứng, đặt cọc). Theo ông, doanh nghiệp cần phải thu hồi các khoản này, "dọn dẹp nhà cửa sạch sẽ" để chứng minh nhu cầu thiếu vốn là chính đáng.

PNJ lập tổ giám sát đặc biệt tại P-Lab sau vụ 28.000 viên kim cương nhập lậu

PNJ lập tổ giám sát đặc biệt tại P-Lab sau vụ 28.000 viên kim cương nhập lậu

07/07/26 15:55 (GMT+7)

(VNF) - PNJ khẳng định hoạt động vẫn ổn định, đồng thời lập tổ giám sát đặc biệt với sự tham gia của thành viên độc lập HĐQT nhằm siết chặt kiểm soát tại công ty con.

Bỏ giấy phép kinh doanh dịch vụ kế toán: Kiểm soát chất lượng thế nào?

Bỏ giấy phép kinh doanh dịch vụ kế toán: Kiểm soát chất lượng thế nào?

07/07/26 15:30 (GMT+7)

(VNF) - Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Kế toán, Luật Kiểm toán độc lập (dự thảo Luật) được xây dựng nhằm tháo gỡ vướng mắc, bảo đảm tính đồng bộ, thống nhất trong hệ thống pháp luật; đáp ứng chủ trương đẩy mạnh việc cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính, điều kiện kinh doanh, giảm chi phí tuân thủ, góp phần tạo thuận lợi cho người dân, doanh nghiệp…

Fintech Singapore bước chân vào Việt Nam, nhắm tới thị trường thanh toán xuyên biên giới

Fintech Singapore bước chân vào Việt Nam, nhắm tới thị trường thanh toán xuyên biên giới

07/07/26 14:50 (GMT+7)

(VNF) - M-DAQ Global chọn hợp tác với METech để mở rộng hạ tầng thanh toán nội địa, đồng thời tăng cường kết nối dòng tiền giữa Singapore, Việt Nam và ASEAN.

'Khủng hoảng kim cương' dìm sâu giá cổ phiếu, phủ bóng lên triển vọng của PNJ

'Khủng hoảng kim cương' dìm sâu giá cổ phiếu, phủ bóng lên triển vọng của PNJ

07/07/26 12:00 (GMT+7)

(VNF) - Theo SSI, nếu có tác động đáng kể từ việc khách hàng bán lại kim cương, ảnh hưởng nhiều khả năng sẽ phản ánh rõ hơn trong kết quả kinh doanh quý III thay vì quý II.

Hộ kinh doanh, doanh nghiệp bị ấn định thuế trong trường hợp nào?

Hộ kinh doanh, doanh nghiệp bị ấn định thuế trong trường hợp nào?

07/07/26 09:45 (GMT+7)

(VNF) - Một số trường hợp người nộp thuế kê khai chưa đầy đủ, hạch toán chính xác, sử dụng chứng từ, hoá đơn không đúng bản chất giao dịch… sẽ bị cơ quan thuế thực hiện ấn định thuế.

Chính phủ ra quy định kiểm soát giao dịch liên kết, chống thất thu thuế

Chính phủ ra quy định kiểm soát giao dịch liên kết, chống thất thu thuế

07/07/26 08:45 (GMT+7)

(VNF) - Quy định mới nêu rõ nguyên tắc quản lý thuế, xác định các bên có quan hệ liên kết, cũng như quyền, nghĩa vụ của người nộp thuế trong kê khai và lập hồ sơ xác định giá giao dịch liên kết.

Bãi bỏ toàn bộ điều kiện kinh doanh với dịch vụ kế toán, giảm điều kiện về kiểm toán độc lập

Bãi bỏ toàn bộ điều kiện kinh doanh với dịch vụ kế toán, giảm điều kiện về kiểm toán độc lập

07/07/26 08:30 (GMT+7)

(VNF) - Bộ Tư pháp vừa công bố tài liệu thẩm định Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Kế toán, Luật Kiểm toán độc lập. Cơ quan chủ trì soạn thảo Dự án Luật là Bộ Tài chính.

Em trai Chủ tịch PNJ đăng ký mua thêm cổ phiếu công ty

Em trai Chủ tịch PNJ đăng ký mua thêm cổ phiếu công ty

06/07/26 19:06 (GMT+7)

(VNF) - Trong bối cảnh thị giá rơi về vùng thấp nhất trong khoảng một năm, ông Cao Ngọc Duy, em trai chủ tịch HĐQT PNJ, đã đăng ký mua thêm 300.000 cổ phiếu PNJ.

Cổ phiếu PNJ tiếp tục nằm sàn, bluechips kéo VN-Index giảm mạnh

Cổ phiếu PNJ tiếp tục nằm sàn, bluechips kéo VN-Index giảm mạnh

06/07/26 16:25 (GMT+7)

(VNF) - Dù vẫn xuất hiện một số điểm sáng ở nhóm bất động sản, công nghệ và một số mã ngân hàng, lực đỡ này không đủ giúp VN-Index giữ được sắc xanh.

Tin khác
Xả hơn 3 triệu cổ phiếu, nhóm VinaCapital 'tháo chạy' khỏi PNJ

Xả hơn 3 triệu cổ phiếu, nhóm VinaCapital 'tháo chạy' khỏi PNJ

(VNF) - Tổng tỷ lệ sở hữu của VinaCapital tại cùng các bên liên quan tại PNJ rơi xuống mức 4,9%, thấp hơn ngưỡng xác định cổ đông lớn.

PNJ lên kế hoạch mua lại cổ phiếu quỹ

PNJ lên kế hoạch mua lại cổ phiếu quỹ

VN-Index tích lũy, dòng tiền thận trọng trước mùa lợi nhuận quý II

VN-Index tích lũy, dòng tiền thận trọng trước mùa lợi nhuận quý II

Hơn 1.200 tỷ đồng 'giải cứu' cổ phiếu PNJ

Hơn 1.200 tỷ đồng 'giải cứu' cổ phiếu PNJ

Amber Capital và TCBS hợp tác phân phối chứng chỉ quỹ mở

Amber Capital và TCBS hợp tác phân phối chứng chỉ quỹ mở

MBS lãi hơn 300 tỷ đồng, dư nợ margin lập kỷ lục

MBS lãi hơn 300 tỷ đồng, dư nợ margin lập kỷ lục

Cổ phiếu phân bón 'bốc đầu', khối ngoại gây áp lực lên nhóm bluechips

Cổ phiếu phân bón 'bốc đầu', khối ngoại gây áp lực lên nhóm bluechips

Nắng nóng kích hoạt mùa báo lãi, lợi nhuận ngành điện vẫn khó duy trì mức cao

Nắng nóng kích hoạt mùa báo lãi, lợi nhuận ngành điện vẫn khó duy trì mức cao

PYN Elite thắng lớn trong tháng 6 nhờ ôm cổ phiếu ngân hàng Sacombank, OCB

PYN Elite thắng lớn trong tháng 6 nhờ ôm cổ phiếu ngân hàng Sacombank, OCB

MoMo lại được ‘gọi tên’ trong thương vụ bán vốn, xuất hiện NĐT thứ ba quan tâm

MoMo lại được ‘gọi tên’ trong thương vụ bán vốn, xuất hiện NĐT thứ ba quan tâm

Rủi ro ‘2 sổ kế toán’: Truy thu thuế, phạt rất nặng, thậm chí xử lý hình sự

Rủi ro ‘2 sổ kế toán’: Truy thu thuế, phạt rất nặng, thậm chí xử lý hình sự

F88 nhận hai giải thưởng quốc tế nhờ chiến lược lấy khách hàng làm trung tâm

F88 nhận hai giải thưởng quốc tế nhờ chiến lược lấy khách hàng làm trung tâm

Xếp dỡ Hải An góp thêm 193 tỷ đồng vào liên doanh với Viconship

Xếp dỡ Hải An góp thêm 193 tỷ đồng vào liên doanh với Viconship

‘Việt Nam không thiếu vốn, mà thiếu dòng vốn cho chuyển đổi xanh’

‘Việt Nam không thiếu vốn, mà thiếu dòng vốn cho chuyển đổi xanh’

VN-Index lấy lại sắc xanh, khối ngoại dứt chuỗi bán ròng

VN-Index lấy lại sắc xanh, khối ngoại dứt chuỗi bán ròng

Doanh nghiệp phải 'dọn dẹp nhà cửa sạch sẽ' trước khi phát hành chứng khoán

Doanh nghiệp phải 'dọn dẹp nhà cửa sạch sẽ' trước khi phát hành chứng khoán

PNJ lập tổ giám sát đặc biệt tại P-Lab sau vụ 28.000 viên kim cương nhập lậu

PNJ lập tổ giám sát đặc biệt tại P-Lab sau vụ 28.000 viên kim cương nhập lậu

Bỏ giấy phép kinh doanh dịch vụ kế toán: Kiểm soát chất lượng thế nào?

Bỏ giấy phép kinh doanh dịch vụ kế toán: Kiểm soát chất lượng thế nào?

Fintech Singapore bước chân vào Việt Nam, nhắm tới thị trường thanh toán xuyên biên giới

Fintech Singapore bước chân vào Việt Nam, nhắm tới thị trường thanh toán xuyên biên giới

'Khủng hoảng kim cương' dìm sâu giá cổ phiếu, phủ bóng lên triển vọng của PNJ

'Khủng hoảng kim cương' dìm sâu giá cổ phiếu, phủ bóng lên triển vọng của PNJ

Hộ kinh doanh, doanh nghiệp bị ấn định thuế trong trường hợp nào?

Hộ kinh doanh, doanh nghiệp bị ấn định thuế trong trường hợp nào?

Chính phủ ra quy định kiểm soát giao dịch liên kết, chống thất thu thuế

Chính phủ ra quy định kiểm soát giao dịch liên kết, chống thất thu thuế

Bãi bỏ toàn bộ điều kiện kinh doanh với dịch vụ kế toán, giảm điều kiện về kiểm toán độc lập

Bãi bỏ toàn bộ điều kiện kinh doanh với dịch vụ kế toán, giảm điều kiện về kiểm toán độc lập

Em trai Chủ tịch PNJ đăng ký mua thêm cổ phiếu công ty

Em trai Chủ tịch PNJ đăng ký mua thêm cổ phiếu công ty

Cổ phiếu PNJ tiếp tục nằm sàn, bluechips kéo VN-Index giảm mạnh

Cổ phiếu PNJ tiếp tục nằm sàn, bluechips kéo VN-Index giảm mạnh