Cho thành viên HĐQT vay tiền, một công ty chứng khoán bị phạt 175 triệu đồng

Theo đó, Chứng khoán DSC bị phạt tiền 175 triệu đồng (mức trung bình của khung phạt từ 150 triệu đồng – 200 triệu đồng) theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

UBCKNN cho biết, Chứng khoán DSC đã có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, công ty chứng khoán này đã cho vay đối với thành viên HĐQT tại các thời điểm ngày 17/8/2020, 20/8/2020, 28/10/2020, 30/10/2020, 1/2/2021.

Được biết, Chứng khoán DSC được thành lập từ tháng 6/2006, đặt trụ sở tại số 80 Dịch Vọng Hậu, quận Cầu Giấy, Hà Nội. Luỹ kế 6 tháng, doanh thu hoạt động của Chứng khoán DSC đạt hơn 58 tỷ đồng, tăng gấp 15,7 lần cùng kỳ năm 2021. Lợi nhuận sau thuế thu về hơn 9,6 tỷ đồng, khả quan hơn khoản lỗ hơn 1,8 tỷ đồng cùng kỳ năm 2021.

Mức lợi nhuận này cũng được cho là khả quan trong bối cảnh kết quả kinh doanh của nhiều công ty chứng khoán sa sút, thậm chí thua lỗ trong bối cảnh thị trường ảm đảm.

Trước Chứng khoán DSC, 2 công ty chứng khoán khác cũng nhận được quyết định xử phạt của UBCKNN trong thời gian gần đây là Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall và Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV).

Trong đó, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng. KBSV bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, từ ngày 10/6/2022 đến ngày 4/7/2022, KBSV đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Địa ốc First Real (HoSE: FIR) - không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM (HoSE) công bố.