Đầu tư thay khách hàng: VPS bị phạt, cựu giám đốc bị tạm cấm hành nghề

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1169/QĐ-XPHC và Quyết định số 382/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt. 

Theo UBCKNN, hành vi vi phạm hành chính của ông Đỗ Anh Việt là đầu tư thay cho khách hàng không thuộc trường hợp uỷ thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định của pháp luật. Cụ thể, trong thời gian làm việc tại Công ty Chứng khoán VPS, vào ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây và thực hiện đầu tư thay cho ông Nguyễn Đức Cây.

Với vi phạm này, ông Đỗ Anh Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng theo quy định của pháp luật. Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng được giới thiệu là giám đốc tư vấn đầu tư tại VPS. Trong “làng chứng khoán”, ông Việt từng nổi lên sau khi chia sẻ câu chuyện đầu tư thất bại, cháy tài khoản và mất tới 1 triệu USD cùng quá trình vượt qua cám dỗ trên thị trường chứng khoán. 

Về phía VPS, công ty chứng khoán này bị phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng. Tổng cộng, cả VPS và lãnh đạo công ty bị phạt 172,5 triệu đồng. 

Theo báo cáo tài chính hợp nhất quý III/2023, VPS lãi ròng 266 tỷ đồng, đi ngang so với cùng kỳ năm ngoái.

Chênh lệch lãi - lỗ từ các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) của VPS tiếp tục ở mức âm. Môi giới là mảng kinh doanh tích cực nhất của VPS khi chênh lệch lãi - lỗ đạt 210 tỷ đồng trong quý III/2023, gấp đôi cùng kỳ. Doanh thu cho vay margin cũng tăng khá tốt nhưng chi phí lãi vay còn tăng mạnh hơn.

Tính đến cuối tháng 9/2023, nợ vay ngắn hạn của VPS lên đến 22.200 tỷ đồng, gấp đôi hồi đầu năm và gấp 2,5 lần vốn chủ sở hữu.