Bị phạt vì nhân viên chưa chứng chỉ đã hành nghề: VinaCapital nói do Covid-19

Bảo Duy - 16/10/2022 12:29 (GMT+7)

(VNF) - Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital (VinaCapital) vừa có văn bản phản hồi về việc nhận quyết định xử phạt của Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN).

VNF
VinaCapital nói gì về việc bị xử phạt do nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề?

Về nhân sự, VinaCapital cho biết từ khi hoạt động, công ty luôn hỗ trợ nhân viên tham gia các khóa học lấy chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Trong 2 năm qua, do ảnh hưởng của đại dịch Covid-19, việc lấy chứng chỉ hành nghề không thể thực hiện được dẫn đến việc sắp xếp 1 nhân sự chưa có chứng chỉ cho phòng nghiên cứu. Đến thời điểm này, nguồn nhân sự của công ty đã đáp ứng đầy đủ các yêu cầu về chứng chỉ hành nghề theo quy định của pháp luật.

Liên quan đến giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty và người liên quan, VinaCapital cho hay theo quy định của công ty, tất cả nhân viên đều phải định kỳ khai báo chi tiết và đầy đủ tài khoản giao dịch các nhân của nhân viên và người liên quan, đồng thời phải báo cáo bộ phận kiểm soát nội bộ ngay trước và sau từng giao dịch.

"Công ty sẽ tiếp tục đẩy mạnh giám sát chặt chẽ mọi giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty và người liên quan, đảm bảo việc tuân thủ quy định của UBCKNN và các chính sách nội bộ nghiêm ngặt của công ty nhằm mang lại sự an toàn và lợi ích tối đa cho khách hàng", văn bản của VinaCapital khẳng định.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 754/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với VinaCapital.

Theo đó, VinaCapital bị phạt tiền 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty quản lý quỹ này đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý - quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.

Tiếp đó, VinaCapital cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Được biết, VinaCapital được thành lập vào năm 2012 bởi Tập đoàn VinaCapital và hoạt động dưới tên Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth. Đến tháng 7/2017, VinaCapital được UBCKNN cấp giấy phép để thành lập và quản lý các quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư.

VinaCapital là một thành viên được sở hữu 100% bởi Tập đoàn VinaCapital, một trong những tập đoàn đầu tư và quản lý tài sản lớn nhất tại Việt Nam. Tập đoàn VinaCapital hiện đang quản lý nhiều quỹ, tài khoản ủy thác và dự án đầu tư vào nhiều loại tài sản, bao gồm cổ phiếu niêm yết, cổ phiếu tư nhân, trái phiếu, bất động sản, công nghệ thông tin. Tổng tài sản mà tập đoàn đang quản lý là 3,8 tỷ USD.

Cùng chuyên mục
Euro Holdings ký kết hợp tác toàn diện với Virex

Euro Holdings ký kết hợp tác toàn diện với Virex

11/04/26 16:54 (GMT+7)

(VNF) - Ngày 27/3/2026, tại Hội sở Tập đoàn Alphanam (Hà Nội), đã diễn ra Lễ ký kết phân phối chiến lược toàn diện giữa Virex và Euro Holdings, đánh dấu mốc son quan trọng trong chiến lược đồng hành các dự án bất động sản ra thị trường giữa hai đơn vị.

Công ty Điện lực Nghệ An đảm bảo cung ứng điện trước cao điểm hè 2026

Công ty Điện lực Nghệ An đảm bảo cung ứng điện trước cao điểm hè 2026

11/04/26 16:53 (GMT+7)

(VNF) - Công ty Điện lực Nghệ An đã chủ động kích hoạt các phương án vận hành linh hoạt, sẵn sàng ứng phó với mọi tình huống nhằm đảm bảo cung cấp điện an toàn, ổn định trên toàn địa bàn.

Người nhập cảnh mang từ 300gram vàng trở lên phải khai báo hải quan

Người nhập cảnh mang từ 300gram vàng trở lên phải khai báo hải quan

11/04/26 12:39 (GMT+7)

(VNF) - Cục Hải quan vừa hướng dẫn thủ tục đối với người nhập cảnh mang theo vàng trang sức, mỹ nghệ, trong đó nhấn mạnh ngưỡng 300gram là mốc bắt buộc phải khai báo.

Chủ động nguồn khí cho cao điểm mùa khô: PV GAS nhập bổ sung 60.000 tấn LNG từ Đông Nam Á,

Chủ động nguồn khí cho cao điểm mùa khô: PV GAS nhập bổ sung 60.000 tấn LNG từ Đông Nam Á,

11/04/26 09:12 (GMT+7)

(VNF) - Trong bối cảnh thị trường năng lượng thế giới diễn biến phức tạp, đặc biệt là những bất ổn tại khu vực Trung Đông ảnh hưởng đến nguồn cung toàn cầu, Tổng công ty Khí Việt Nam (PV GAS) đã hoàn tất tiếp nhận 2 chuyến tàu LNG đầu tháng 04/2026 với tổng sản lượng khoảng 60.000 tấn (tương đương khoảng 80 triệu Sm3 khí tự nhiên), lũy kế hơn 123.000 tấn LNG tính từ đầu năm 2026, góp phần quan trọng đảm bảo nguồn khí cho sản xuất điện trong giai đoạn cao điểm mùa khô, góp phần quan trọng trong v

Giá vàng hôm nay 11/4: Vàng nhẫn vọt tăng

Giá vàng hôm nay 11/4: Vàng nhẫn vọt tăng

11/04/26 07:00 (GMT+7)

(VNF) - Giá vàng nhẫn và vàng miếng SJC được các thương hiệu điều chỉnh tăng trong sáng 11/4 sau nhiều phiên biến động.

Vingroup ký MOU với bang  Maharashtra, mở rộng hệ sinh thái đa ngành tại Ấn Độ

Vingroup ký MOU với bang Maharashtra, mở rộng hệ sinh thái đa ngành tại Ấn Độ

10/04/26 17:32 (GMT+7)

(VNF) - Vingroup công bố ký kết Biên bản ghi nhớ (MOU) với Chính quyền bang Maharashtra, bước tiến tiếp theo trong lộ trình mở rộng hệ sinh thái đa ngành của Vingroup tại Ấn Độ. Với tổng giá trị đầu tư dự kiến khoảng 6,5 tỷ USD, sự kiện khẳng định cam kết đầu tư lâu dài và định hướng phát triển nhất quán của Tập đoàn tại quốc gia Nam Á.

Đèo Cả thúc đẩy triển khai tuyến đường sắt Việt – Lào

Đèo Cả thúc đẩy triển khai tuyến đường sắt Việt – Lào

10/04/26 14:15 (GMT+7)

(VNF) - Liên danh Đèo Cả - Petro Trade Laos (PTL) nghiên cứu, đề xuất cách thức triển khai dự án PPP đường sắt kết nối Việt – Lào từ cảng Vũng Áng (Hà Tĩnh) đến Viêng Chăn đảm bảo đồng bộ, thống nhất.

Huy Thanh Jewelry lên tiếng sau kết luận thanh tra

Huy Thanh Jewelry lên tiếng sau kết luận thanh tra

10/04/26 11:52 (GMT+7)

(VNF) - Huy Thanh Jewelry cho biết đã hoàn tất việc khắc phục các vi phạm theo đúng yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền. Hiện hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp vẫn được duy trì ổn định, liên tục.

Việt Nam, Nhật Bản, Hàn Quốc, Singapore và EU vào diện điều tra thương mại của Mỹ

Việt Nam, Nhật Bản, Hàn Quốc, Singapore và EU vào diện điều tra thương mại của Mỹ

10/04/26 08:15 (GMT+7)

(VNF) - Mới đây, Hoa Kỳ đã khởi xướng 2 cuộc điều tra thương mại về dư thừa công suất đối với 16 quốc gia, vùng lãnh thổ và vấn đề lao động cưỡng bức đối với 60 quốc gia và vùng lãnh thổ, trong đó có Việt Nam.

Giá vàng hôm nay 10/4: Động thái lạ, đồng loạt tăng giá mua vào

Giá vàng hôm nay 10/4: Động thái lạ, đồng loạt tăng giá mua vào

10/04/26 07:00 (GMT+7)

(VNF) - Giá vàng trong nước tăng đáng kể trong phiên sáng 10/4. Hiện các thương hiệu đã thu hẹp chênh lệch giữa giá mua vào - bán ra so với phiên trước đó.

Bộ Công Thương: Đảm bảo cung ứng điện phụ thuộc lớn vào diễn biến thời tiết

Bộ Công Thương: Đảm bảo cung ứng điện phụ thuộc lớn vào diễn biến thời tiết

09/04/26 20:20 (GMT+7)

(VNF) - Tại họp báo thường kỳ quý I/2026 chiều 9/4, đại diện Bộ Công Thương cho biết nhu cầu sử dụng điện đang tăng nhanh do nắng nóng đến sớm, trong khi khả năng đảm bảo cung ứng điện thời gian tới vẫn phụ thuộc lớn vào diễn biến thời tiết.

DGX và FaceNet ký kết hợp tác chiến lược, ứng dụng AI trong tài chính số

DGX và FaceNet ký kết hợp tác chiến lược, ứng dụng AI trong tài chính số

09/04/26 20:04 (GMT+7)

(VNF) - Ngày 9/4/2026, Công ty Cổ phần Công nghệ DGX và Công ty Cổ phần Công nghệ Cao và Dịch vụ phần mềm FaceNet vừa chính thức ký kết thỏa thuận hợp tác chiến lược, mở ra định hướng ứng dụng trí tuệ nhân tạo (AI) trong phát triển các giải pháp tài chính số, hướng tới nâng cao hiệu quả vận hành và trải nghiệm cho khách hàng cá nhân và doanh nghiệp.

Giá xăng dầu giảm mạnh, dầu diesel hạ gần 10.000 đồng/lít

Giá xăng dầu giảm mạnh, dầu diesel hạ gần 10.000 đồng/lít

09/04/26 16:07 (GMT+7)

(VNF) - Từ 15h30 ngày 9/4, giá xăng dầu trong nước được điều chỉnh giảm mạnh, trong đó dầu diesel ghi nhận mức giảm sâu nhất, gần 10.000 đồng mỗi lít.

Tiêu thụ điện lập đỉnh từ đầu năm do nắng nóng gay gắt

Tiêu thụ điện lập đỉnh từ đầu năm do nắng nóng gay gắt

09/04/26 10:17 (GMT+7)

(VNF) - Nhu cầu sử dụng điện trên cả nước tăng mạnh trong bối cảnh nắng nóng diện rộng, với nền nhiệt phổ biến 37-40°C, khiến mức tiêu thụ điện ghi nhận cao nhất từ đầu năm 2026.

Nhà nước ứng 8.000 tỷ đồng, 'rót' vào quỹ bình ổn xăng dầu

Nhà nước ứng 8.000 tỷ đồng, 'rót' vào quỹ bình ổn xăng dầu

09/04/26 08:15 (GMT+7)

(VNF) - Nhà nước tạm ứng 8.000 tỷ đồng từ ngân sách để bổ sung Quỹ bình ổn giá xăng dầu, đồng thời thiết lập cơ chế quản lý chặt chẽ dòng tiền qua tài khoản phong tỏa, yêu cầu minh bạch toàn bộ quá trình sử dụng, trích lập và hoàn trả.

Giá vàng hôm nay 9/4: Vàng nhẫn tiếp tục giảm mạnh

Giá vàng hôm nay 9/4: Vàng nhẫn tiếp tục giảm mạnh

09/04/26 07:00 (GMT+7)

(VNF) - Giá vàng nhẫn tiếp tục “đổ đèo”, giảm mạnh tới 3,5 triệu đồng/lượng trong phiên sáng 9/4. Hiện giá vàng nhẫn đang được niêm yết ở mức 171,5 triệu đồng/lượng chiều bán ra.

Chính thức: Tạm ngưng thi hành Nghị định 46 về an toàn thực phẩm

Chính thức: Tạm ngưng thi hành Nghị định 46 về an toàn thực phẩm

08/04/26 17:03 (GMT+7)

(VNF) - Nghị quyết 15 của Chính phủ quyết định tạm ngưng hiệu lực thi hành Nghị định 46 và Nghị quyết 66.13 của Chính phủ liên quan đến quản lý an toàn thực phẩm.

Mua sắm online: Cảnh báo ‘chi phí ẩn’ có thể làm đội giá thực tế

Mua sắm online: Cảnh báo ‘chi phí ẩn’ có thể làm đội giá thực tế

08/04/26 12:30 (GMT+7)

(VNF) - Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (Bộ Công Thương) vừa đưa ra cảnh báo về tình trạng “chi phí ẩn” trong thương mại điện tử – những khoản tiền phát sinh mà người tiêu dùng phải thanh toán thêm ngoài mức giá hiển thị ban đầu.

Giá vàng hôm nay 8/4: Vàng nhẫn tăng gần 5 triệu/lượng sau một đêm

Giá vàng hôm nay 8/4: Vàng nhẫn tăng gần 5 triệu/lượng sau một đêm

08/04/26 07:00 (GMT+7)

(VNF) - Giá vàng nhẫn bất ngờ được các thương hiệu điều chỉnh tăng nhiều nhất tới 4,7 triệu đồng/lượng chỉ sau một đêm.

PV GAS nâng công suất tái hóa khí Kho LNG Thị Vải lên mức 288 tấn/giờ

PV GAS nâng công suất tái hóa khí Kho LNG Thị Vải lên mức 288 tấn/giờ

07/04/26 20:00 (GMT+7)

(VNF) - Việc Tổng công ty Khí Việt Nam (PV GAS) hoàn thành nâng công suất tái hóa Kho LNG Thị Vải lên mức 288 tấn/giờ không chỉ đáp ứng yêu cầu cấp khí cho phát điện mùa khô mà còn khẳng định năng lực chủ động, linh hoạt trong đảm bảo nguồn cung trong nước, góp phần đảm bảo an ninh năng lượng quốc gia.

Khó hiểu khi Toyota Corolla Cross tự dưng nổ túi khí?

Khó hiểu khi Toyota Corolla Cross tự dưng nổ túi khí?

07/04/26 12:30 (GMT+7)

(VNF) - Thông tin về việc một chiếc xe Toyota Corolla Cross đang sử dụng bất ngờ bung túi khí khi xe di chuyển trên cao tốc, dù không xảy ra va chạm đang nhận được sự quan tâm lớn từ phía dư luận.

Các 'ông lớn' kinh doanh vàng SJC, PNJ, DOJI... đang làm ăn ra sao?

Các 'ông lớn' kinh doanh vàng SJC, PNJ, DOJI... đang làm ăn ra sao?

07/04/26 12:00 (GMT+7)

(VNF) - Trong bối cảnh thị trường vàng biến động mạnh, cùng nhìn lại bức tranh kinh doanh của các “ông lớn” trong lĩnh vực kim loại quý này.

Từ hôm nay, miễn nhiều loại phí giao thông cho người dân

Từ hôm nay, miễn nhiều loại phí giao thông cho người dân

07/04/26 09:54 (GMT+7)

(VNF) - Nhiều loại phí trong lĩnh vực hàng không, hàng hải, thuỷ nội địa, đường sắt được miễn từ ngày 7/4-30/6 để hỗ trợ doanh nghiệp trước áp lực chi phí nhiên liệu.

Mua bán vàng qua giấy hẹn, vì sao Công an chưa vào cuộc điều tra?

Mua bán vàng qua giấy hẹn, vì sao Công an chưa vào cuộc điều tra?

07/04/26 09:15 (GMT+7)

(VNF) - Theo đại diện PC03, việc người dân mua vàng thông qua giấy hẹn về bản chất là một giao dịch dân sự giữa khách hàng và doanh nghiệp, do đó doanh nghiệp có trách nhiệm thực hiện cam kết.

Tin khác
Siết mạnh xe khách trá hình: Sẽ trừ điểm giấy phép lái xe, phạt tới 20 triệu đồng

Siết mạnh xe khách trá hình: Sẽ trừ điểm giấy phép lái xe, phạt tới 20 triệu đồng

(VNF) - Bộ Công an đề xuất sửa đổi Nghị định 168/2024 theo hướng siết chặt xử lý xe “trá hình”, với mức phạt có thể lên tới 20 triệu đồng và bổ sung cơ chế trừ điểm giấy phép lái xe.

Euro Holdings ký kết hợp tác toàn diện với Virex

Euro Holdings ký kết hợp tác toàn diện với Virex

Công ty Điện lực Nghệ An đảm bảo cung ứng điện trước cao điểm hè 2026

Công ty Điện lực Nghệ An đảm bảo cung ứng điện trước cao điểm hè 2026

Người nhập cảnh mang từ 300gram vàng trở lên phải khai báo hải quan

Người nhập cảnh mang từ 300gram vàng trở lên phải khai báo hải quan

Chủ động nguồn khí cho cao điểm mùa khô: PV GAS nhập bổ sung 60.000 tấn LNG từ Đông Nam Á,

Chủ động nguồn khí cho cao điểm mùa khô: PV GAS nhập bổ sung 60.000 tấn LNG từ Đông Nam Á,

Giá vàng hôm nay 11/4: Vàng nhẫn vọt tăng

Giá vàng hôm nay 11/4: Vàng nhẫn vọt tăng

Vingroup ký MOU với bang  Maharashtra, mở rộng hệ sinh thái đa ngành tại Ấn Độ

Vingroup ký MOU với bang Maharashtra, mở rộng hệ sinh thái đa ngành tại Ấn Độ

Đèo Cả thúc đẩy triển khai tuyến đường sắt Việt – Lào

Đèo Cả thúc đẩy triển khai tuyến đường sắt Việt – Lào

Huy Thanh Jewelry lên tiếng sau kết luận thanh tra

Huy Thanh Jewelry lên tiếng sau kết luận thanh tra

Việt Nam, Nhật Bản, Hàn Quốc, Singapore và EU vào diện điều tra thương mại của Mỹ

Việt Nam, Nhật Bản, Hàn Quốc, Singapore và EU vào diện điều tra thương mại của Mỹ

Giá vàng hôm nay 10/4: Động thái lạ, đồng loạt tăng giá mua vào

Giá vàng hôm nay 10/4: Động thái lạ, đồng loạt tăng giá mua vào

Bộ Công Thương: Đảm bảo cung ứng điện phụ thuộc lớn vào diễn biến thời tiết

Bộ Công Thương: Đảm bảo cung ứng điện phụ thuộc lớn vào diễn biến thời tiết

DGX và FaceNet ký kết hợp tác chiến lược, ứng dụng AI trong tài chính số

DGX và FaceNet ký kết hợp tác chiến lược, ứng dụng AI trong tài chính số

Giá xăng dầu giảm mạnh, dầu diesel hạ gần 10.000 đồng/lít

Giá xăng dầu giảm mạnh, dầu diesel hạ gần 10.000 đồng/lít

Tiêu thụ điện lập đỉnh từ đầu năm do nắng nóng gay gắt

Tiêu thụ điện lập đỉnh từ đầu năm do nắng nóng gay gắt

Nhà nước ứng 8.000 tỷ đồng, 'rót' vào quỹ bình ổn xăng dầu

Nhà nước ứng 8.000 tỷ đồng, 'rót' vào quỹ bình ổn xăng dầu

Giá vàng hôm nay 9/4: Vàng nhẫn tiếp tục giảm mạnh

Giá vàng hôm nay 9/4: Vàng nhẫn tiếp tục giảm mạnh

Chính thức: Tạm ngưng thi hành Nghị định 46 về an toàn thực phẩm

Chính thức: Tạm ngưng thi hành Nghị định 46 về an toàn thực phẩm

Mua sắm online: Cảnh báo ‘chi phí ẩn’ có thể làm đội giá thực tế

Mua sắm online: Cảnh báo ‘chi phí ẩn’ có thể làm đội giá thực tế

Giá vàng hôm nay 8/4: Vàng nhẫn tăng gần 5 triệu/lượng sau một đêm

Giá vàng hôm nay 8/4: Vàng nhẫn tăng gần 5 triệu/lượng sau một đêm

PV GAS nâng công suất tái hóa khí Kho LNG Thị Vải lên mức 288 tấn/giờ

PV GAS nâng công suất tái hóa khí Kho LNG Thị Vải lên mức 288 tấn/giờ

Khó hiểu khi Toyota Corolla Cross tự dưng nổ túi khí?

Khó hiểu khi Toyota Corolla Cross tự dưng nổ túi khí?

Các 'ông lớn' kinh doanh vàng SJC, PNJ, DOJI... đang làm ăn ra sao?

Các 'ông lớn' kinh doanh vàng SJC, PNJ, DOJI... đang làm ăn ra sao?

Từ hôm nay, miễn nhiều loại phí giao thông cho người dân

Từ hôm nay, miễn nhiều loại phí giao thông cho người dân

Mua bán vàng qua giấy hẹn, vì sao Công an chưa vào cuộc điều tra?

Mua bán vàng qua giấy hẹn, vì sao Công an chưa vào cuộc điều tra?