Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt 185 triệu đồng vì hàng loạt lỗi nghiêm trọng

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 170 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sen Vàng (địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3-4, số 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP. HCM).

Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 40 triệu đồng vì không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Bên cạnh đó, công ty này còn chịu mức phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, công ty còn vi phạm không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, do đó bị xử phạt 60 triệu đồng.

Tổng mức phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng là 185 triệu đồng.