Chứng khoán SmartInvest và Phố Wall nhận án phạt từ UBCKNN

Ngày 25/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần chứng khoán SmartInvest. Theo đó, Công ty Cổ phần chứng khoán SmartInvest bị phạt số tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết Công ty Cổ phần chứng khoán SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.

Cùng với đó, công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022).

Ngoài ra, Công ty Cổ phần chứng khoán SmartInvest còn bị phạt tiền 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu. Như vậy, tổng số tiền phạt mà Chứng khoán SmartInvest bị phạt là 162,5 triệu đồng.

Trước đó, ngày 24/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Phố Wall, tổng số tiền hơn 600 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty Cổ phần chứng khoán Phố Wall đã có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán nên bị phạt tiền 187,5 triệu đồng. Công ty này cũng có hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản nên bị phạt 275 triệu đồng.

Cùng với đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Phố Wall còn bị phạt 65 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022.

Đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023, công ty bị phạt số tiền 175 triệu đồng.

Xem thêm: UBCKNN cảnh báo về dịch vụ chứng khoán không được cấp phép của Greenstock, Infina