‘Đội lái’ cổ phiếu PSH bị phạt nặng: Vạch trần chiêu trò tạo cung cầu giả

Phạt 6 tỷ đồng đối với 4 cá nhân thao túng giá cổ phiếu

Cổng thông tin Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã cập nhật quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân có hành vi thao túng thị trường chứng khoán bao gồm: ông Mai Hữu Phúc (TP. Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (TP. Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (TP. Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (TP. Hà Nội).

Văn bản của UBCKNN nêu rõ, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, 4 cá nhân trên đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán. Với hành vi này, mỗi người bị xử phạt 1,5 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền phạt đối với ‘đội lái’ này là 6 tỷ đồng.

Bên cạnh số tiền phải nộp phạt, các cá nhân trên cũng sẽ bị áp dụng các pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, 3 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán với thời hạn 2 năm, kể từ ngày 27/05/2024. Riêng ông Trần Minh Hoàng, thời hạn áp dụng các biện pháp nói trên là trong vòng 3 năm.

Vạch trần chiêu trò của ‘đội lái’

Thông tin về phương thức thao túng giá cổ phiếu PSH Dầu khí Nam Sông Hậu, nhóm 26 tài khoản do ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng ‘mượn’ từ 15 nhà đầu tư đã tham gia vào 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến 25/8/2021. Trong 135 phiên giao dịch này, ‘đội lái’ đã đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua xấp xỉ 67 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74,8 triệu cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Bên cạnh đó, nhóm tài khoản trên cũng tham gia vào 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/8/2021 đến 27/5/2022. Theo UBCKNN, thời gian này, các tài khoản có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15,2 triệu cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14,6 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9,5 triệu cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường. Bên cạnh đó, ‘đội lái’ cũng đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37.162.200 cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24.837.400 cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Đáng chú ý, khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021) với tổng khối lượng khớp là 55,3 triệu, giá trị khớp đối ứng xấp xỉ 1.310,3 tỷ đồng. Thậm chí, có tới 102/157 phiên giao dịch có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5,6 triệu cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91,1 tỷ đồng.

Tuy nhiên, kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.