Lê Hồ Khôi (57 tuổi, trú tại Khu đô thị Trung Yên, quận Cầu Giấy, Hà Nội) từng giữ chức vụ Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Tràng An (viết tắt là Công ty Tràng An). Trong thời gian giữ chức vụ, Khôi đã câu kết với cấp dưới lập khống hồ sơ của hàng chục khách hàng đang có tài khoản chứng khoán tại Công ty chứng khoán, sau đó làm giả hồ sơ vay vốn ngân hàng để chiếm đoạt hàng chục tỷ đồng. Chiều 25-12, TAND TP Hà Nội đã mở phiên tòa sơ thẩm xét xử vụ án này.
Theo cáo trạng của Viện KSND TP Hà Nội, ngày 7/5/2012, Cơ quan CSĐT Công an TP Hà Nội nhận được đơn của Ngân hàng TMCP nhà Hà Nội (HBB), nay là Ngân hàng TMCP Sài Gòn-Hà Nội (SHB) tố cáo Công ty chứng khoán chiếm đoạt số tiền gần 22 tỷ đồng.
Quá trình điều tra xác định, Khôi là Tổng Giám đốc và là người đại diện theo pháp luật của Công ty Tràng An. Năm 2010, do thiếu vốn để hoạt động kinh doanh, Khôi đã bàn bạc với Trịnh Văn Toàn (49 tuổi, ở quận Ba Đình, Hà Nội) là Phó Tổng Giám đốc và các nhân viên thực hiện lập khống hồ sơ mang tên các khách hàng mở tài khoản chứng khoán tại công ty này dưới hình thức, khách hàng ký hợp đồng vay tiền của các tổ chức tín dụng để đầu tư chứng khoán.
Sau khi được các tổ chức tín dụng giải ngân khoản tiền vay cho khách hàng vào tài khoản của công ty Tràng An thì công ty sẽ sử dụng để phục vụ cho hoạt động kinh doanh và trả các khoản nợ ngân hàng trước đó.
Tháng 10/2010, Khôi ký hợp đồng hợp tác với HBB với nội dung, Công ty chứng khoán giới thiệu khách hàng có nhu cầu nhận ủy thác vốn đầu tư của HBB theo hình thức cầm cố chứng khoán niêm yết, công ty Tràng An làm đầu mối liên lạc với HBB về các giao dịch của khách hàng, đồng thời kiểm tra, rà soát hồ sơ…
Toàn nhận chỉ đạo từ Khôi về việc lập khống hồ sơ cùng với Nguyễn Thị Ngọc Lan (Kế toán trưởng Công ty chứng khoán) đã giao cho Lê Quang Hưng (38 tuổi, ở huyện Phù Ninh, Phú Thọ) kế toán công ty Tràng An tìm kiếm hồ sơ làm đại diện cho nhiều khách hàng để làm thủ tục nhận ủy thác vốn của HBB.
Ngoài ra, Lan còn mượn chứng minh nhân dân của bốn người khác rồi cùng Hưng hợp thức các thủ tục: giả chữ ký của bốn người trên trong các tài liệu của hồ sơ.
Trên cơ sở đó, Lan tự tạo khống các mã chứng khoán và số lượng chứng khoán rồi đưa hồ sơ cho ba nhân viên là môi giới chứng khoán thuộc phòng giao dịch ký vào mục người lập biểu, người kiểm soát và Nguyễn Trí Dũng (36 tuổi, ở quận Đống Đa, Hà Nội), Phó Giám đốc giao dịch công ty Tràng An ký vào mục giám đốc phòng giao dịch trong các bản báo cáo tổng hợp tài khoản chứng khoán của bốn người là nhân viên của gia đình Lan.
Khi hoàn tất, Lan đưa Toàn ký xác nhận vào hợp đồng cầm cố chứng khoán niêm yết của bốn khách hàng trên với HBB. Dù biết rõ hồ sơ của bốn khách hàng là hồ sơ khống, nhưng Toàn vẫn ký xác nhận đã phong tỏa các mã chứng khoán của bốn khách hàng để HBB làm thủ tục giải ngân.
Hoàn tất việc hợp thức được hồ sơ của bốn khách hàng, Lan đưa cho Hưng chuyển đến HBB vay tiền. Tiếp nhận hồ sơ trên, nhân viên HBB trình duyệt giải ngân cho bốn khách hàng vay số tiền 56 tỷ đồng.
Sau khi giải ngân, do thị trường chứng khoán giảm mạnh, toàn bộ giá trị chứng khoán của bốn khách hàng đã cầm cố không đủ để đảm bảo cho khoản tiền nhận ủy thác, HBB đã yêu cầu công ty Tràng An thông báo với khách trả lại một phần tiền hoặc phải cầm cố thêm chứng khoán cho HBB.
Do không có tiền để trả cho HBB nên Khôi và Toàn đã thống nhất chỉ đạo Lan trực tiếp thực hiện việc ký giả chữ ký của 19 khách hàng khác đang có tài khoản chứng khoán tại công ty Tràng An về việc chấp thuận cầm cố chứng khoán, giả chữ ký của 19 khách hàng trong hợp đồng cầm cố chứng khoán niêm yết và lấy chứng khoán của họ để thế chấp bổ sung cho HBB nhằm đảm bảo cho khoản tiền 56 tỷ đã nhận ủy thác của bốn khách hàng trước đó.
Quá trình điều tra còn xác định, ngoài hành vi phạm tội trên, Khôi và đồng phạm còn lập khống chín hồ sơ khách hàng, thực hiện ký kết hợp đồng hợp tác với Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV)-Chi nhánh Hai Bà Trưng để vay tiền dưới hình thức cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán.
Từ đây, Khôi và đồng phạm đã thực hiện việc lập khống hồ sơ của 13 khách hàng, chiếm đoạt tổng số tiền hơn 47 tỷ đồng, trong đó chiếm của HBB hơn 19 tỷ đồng và BIDV-Chi nhánh Hai Bà Trưng hơn 27 tỷ đồng.
Với hành vi phạm tội như trên, Viện KSND TP Hà Nội đã truy tố các bị can: Nguyễn Hồ Khôi, Trịnh Văn Toàn, Lê Quang Hưng và Nguyễn Trí Dũng về tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản (theo điểm a, khoản 4, Điều 139- BLHS năm 1999), với khung hình phạt từ 12 năm đến 20 năm hoặc tù chung thân.
Đối với bị can Nguyễn Thị Ngọc Lan, trong quá trình điều tra, ngày 1/1/2018, do Lan đã chết vì bệnh lý nên cơ quan điều tra ra quyết tạm đình chỉ điều tra bị can đối với Lan.
Quá trình mở toà, do vắng mặt một số người có quyền và nghĩa vụ liên quan được triệu tập với tư cách người tham gia tố tụng, nên Hội đồng xét xử quyết định hoãn phiên toà.
Tags:
(VNF) - Một cuộc khảo sát gần đây về các doanh nghiệp Trung Quốc tại Mỹ cho thấy phần lớn các công ty này vẫn lạc quan về thị trường trong dài hạn bất chấp mối lo ngại ngày càng tăng về quan hệ Mỹ-Trung nói riêng và môi trường kinh doanh rộng lớn hơn nói chung.
(VNF) - Trong bối cảnh mùa báo cáo tài chính quý II cận kề, MBS Research đã công bố dự báo kết quả kinh doanh (KQKD) của một số ngành và doanh nghiệp niêm yết.
(VNF) - Sự phát triển của bảo hiểm vi mô ở Việt Nam có thể góp phần thay đổi đáng kể cục diện của ngành bảo hiểm theo nhiều cách.
(VNF) - Trong khoảng thời gian từ 2017-2022, UBND huyện An Lão đã ‘biến’ hơn 6.763m2 đất nông nghiệp thành đất ở trái quy định.
(VNF) - Ngân hàng Woori Việt Nam đẩy mạnh phủ sóng thương hiệu bằng việc liên tiếp khai trương phòng giao dịch Lotte Center tại Lotte Center Hà Nội và chi nhánh Lotte Mall tại Lotte Mall Westlake Hà Nội.
(VNF) - Tại nhiều khu vực của Trung Quốc, các nhà kho và khu công nghiệp từng là thỏi nam châm thu hút các nhà đầu tư quốc tế đang phải vật lộn với sự chậm lại đáng kinh ngạc trong hoạt động kinh doanh.
(VNF) - Liên quan đến vụ tiếp viên hàng không vận chuyển ma túy từ Pháp về sân bay Tân Sơn Nhất, Công an TP. HCM đã khởi tố 318 vụ án với 961 bị can.
(VNF) - UBND tỉnh Đồng Nai đã ban hành kết luận thanh tra toàn diện đối với dự án khu dân cư mật độ thấp và du lịch sinh thái thác Giang Điền (Thác Giang Điền) do Công ty cổ phần Du lịch Giang Điền làm chủ đầu tư.
(VNF) - Từ 1/7/2024 đến hết ngày 1/7/2025, người dùng ô tô VinFast sẽ được sạc pin miễn phí tại các trạm sạc V-GREEN. Bên cạnh đó, từ ngày 1/7/2024 đến hết ngày 1/7/2026, ô tô điện VinFast cũng sẽ được miễn phí gửi (dưới 5 tiếng), được ưu tiên đỗ tại mọi địa điểm thuộc hệ sinh thái Vingroup.
(VNF) - AIA Việt Nam chính thức ra mắt Sản phẩm bảo hiểm sức khỏe mới mang tên “Bùng Gia Lực”. Đây là một giải pháp bảo hiểm toàn diện, hướng đến việc chăm sóc sức khỏe cho cả gia đình, đáp ứng nhu cầu ngày càng cao của khách hàng trong bối cảnh chi phí y tế và số lượt khám bệnh ngày càng tăng.
(VNF) - Dự án xây dựng và kinh doanh hạ tầng khu công nghiệp (KCN) Bắc Thạch Hà (Hà Tĩnh) là dự án đầu tiên do Công ty cổ phần Phát triển đô thị và KCN Việt Nam Singapore (VSIP) đầu tư tại Hà Tĩnh sẽ được khởi công vào ngày 25/6/2023.
