Cụ thể, tại buổi họp báo, trung tướng Tô Ân Xô đã thông tin thêm về kết quả điều tra các vụ án tại Tân Hoàng Minh và FLC.
Theo trung tướng Tô Ân Xô, thông qua vụ án FLC và Tân Hoàng Minh, Bộ Công an đã gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh về hiện tượng thao túng thị trường chứng khoán (TTCK), thị trường trái phiếu. Cơ quan điều tra cũng đã có kết luận điều tra và Viện Kiểm sát đã có cáo trạng, sẽ sớm đưa ra xét xử 2 vụ án này.
Theo người phát ngôn của Bộ Công an, cơ quan điều tra đã phát hiện rằng việc thao túng TTCK của FLC thể hiện qua 2 hành vi.
Cụ thể, hành vi thứ nhất là lừa đảo chiếm đoạt tài sản, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo lập và ký khống hồ sơ góp vốn tại Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros, nâng khống 3.102 tỷ đồng (từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng). Sau đó hợp thức hóa hồ sơ để cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán chấp nhận đăng ký lưu ký, từ đó thực hiện hành vi lừa đảo, chiếm đoạt 3.620 tỷ đồng.
Hành vi thứ hai là thao túng TTCK, ông Quyết chỉ đạo mượn giấy tờ cá nhân của 45 người thân trong gia đình, lập 20 công ty nhưng không hoạt động kinh doanh, sử dụng danh tính pháp nhân để mở 500 tài khoản chứng khoán thao túng chứng khoán.
Thủ đoạn thao túng là liên tục mua bán cùng 1 loại chứng khoán; mua bán khớp lệnh nội nhóm; đặt nhiều lệnh mua, bán vào thời điểm mở cửa và đóng cửa; đặt nhiều lệnh mua bán sau đó hủy nhằm tạo cung cầu giả và "lùa" nhà đầu tư mua theo. Từ 26/5/2017- 10/01/2022 nhóm này đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện hành vi thao túng, thu lợi bất chính 723 tỷ.
Trung tướng Tô Ân Xô cho biết các đối tượng lợi dụng sơ hở thiếu sót trong công tác quản lý nhà nước và một số quy định pháp luật liên quan. Đầu tiên là thiếu kiểm tra, giám sát, kiểm soát của cơ quan chức năng đối với việc góp vốn điều lệ tại các doanh nghiệp (Tổ chức, cá nhân tự khai) dẫn đến khai khống, hợp thức hóa vốn.
Tiếp theo là thiếu kiểm soát việc mở tài khoản chứng khoán, mở rất dễ dàng, nhờ người khác đứng tên, mở nhiều tài khoản; chế tài xử lý còn nhẹ, chưa đủ sức răn đe đối với các đối tượng vi phạm.
Bên cạnh đó, quy định quản lý nhà nước về chất lượng dịch vụ kiểm toán, trách nhiệm cá nhân chưa cụ thể, lỏng lẻo; thiếu kiểm soát của mạng xã hội nên một số đối tượng lợi dụng hội nhóm kín hô hào lôi kéo nhà đầu tư điều khiển, thao túng.
Cuối cùng là chưa có quy định, hướng dẫn cơ sở pháp lý trong việc xác định thiệt hại cho nhà đầu tư tham gia trong giai đoạn chứng khoán bị thao túng.
Người phát ngôn của Bộ Công an cho biết từ những bài học rút ra này, các cơ quan chức năng đã phối hợp "bịt lỗ hổng", hy vọng trong thời gian tới TTCK Việt Nam sẽ phát triển lành mạnh, đúng cơ chế thị trường.
Từ các vụ án này, cơ quan công an cũng gửi thông điệp đến các nhà đầu tư chứng khoán là không nên lợi dụng những sơ hở đó để thao túng TTCK.
"Ai, tổ chức nào mà tiếp tục thủ đoạn thao túng thị trường chứng khoán chắc chắn sẽ được cơ quan điều tra sớm mời về 'sinh hoạt trong không gian hẹp' để cho thị trường chứng khoán hoạt động lành mạnh", trung tướng Tô Ân Xô nhấn mạnh.
