Viện KSND Tối cao vừa ban hành cáo trạng vụ án 'Lừa đảo chiếm đoạt tài sản' xảy ra tại Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh (Tập đoàn Tân Hoàng Minh) và các đơn vị, tổ chức có liên quan.
Theo cáo trạng, ông Đỗ Anh Dũng (Chủ tịch Tân Hoàng Minh) đã cùng đồng phạm bàn bạc, lên kế hoạch phát hành trái phiếu trái quy định để chiếm đoạt hơn 8.600 tỷ đồng của nhà đầu tư.
Cụ thể, giai đoạn 2021 - 2022, do ảnh hưởng của dịch Covid-19, thị trường bất động sản đóng băng, tín dụng ngân hàng bị siết chặt, Tập đoàn Tân Hoàng Minh gặp nhiều khó khăn. Để có tiền chi phí cho kinh doanh cũng như trả nợ, bị can Dũng và các đồng phạm thông qua 3 công ty Ngôi Sao Việt, Soleil và Cung Điện Mùa Đông (đều do ông Dũng thành lập hoặc mua lại cổ phần, vốn góp) để phát hành 9 gói trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, với tổng giá trị 10.030 tỷ đồng.
Do kết quả kinh doanh của cả 3 công ty không đủ điều kiện phát hành, các bị can tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh còn thỏa thuận với công ty kiểm toán để 'làm đẹp' báo cáo tài chính, hợp thức hóa báo cáo kiểm toán… Sau khi các công ty trên phát hành, Tập đoàn Tân Hoàng Minh sẽ ký hợp đồng mua trái phiếu sơ cấp, chạy dòng tiền khống để thanh toán trái phiếu, tạo lập giá trị ảo của trái phiếu, hợp thức trái chủ sang cho tập đoàn. Mục đích của việc này nhằm lấy uy tín, thương hiệu của Tân Hoàng Minh để bán trái phiếu, huy động và chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư thứ cấp.
'Góp' sức cho sai phạm có các cá nhân liên quan tại 5 công ty chứng khoán, gồm: Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình; Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Việt; Công ty cổ phần Chứng khoán Everest; Công ty cổ phần Chứng khoán Agribank và Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam, cơ quan truy tố có quan điểm, các đối tượng đã thực hiện đúng quy định trong việc tư vấn phát hành trái phiếu cho Ngôi Sao Việt; Soleil; Cung Điện Mùa Đông.
Tuy nhiên, trong hồ sơ phát hành có thiếu sót, như không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu; chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát về hồ sơ chào bán trái phiếu; phương án phát hành chưa đầy đủ thông tin... Các thiếu sót này là sai về mặt hành chính, không vi phạm vào các quy định về điều kiện chào bán trái phiếu.
Bên cạnh đó, còn một số nhân viên của công ty thẩm định giá Ecomax; Định giá VAA; Thẩm định giá Thành Đô và Công ty CPA Hà Nội. Cơ quan điều tra chỉ kiến nghị xử lý hành chính do kết quả điều tra chưa có căn cứ xác định các đối tượng thuộc những công ty này có sự bàn bạc, thông đồng từ trước về giá trị từng tài sản.
Một số cá nhân tại các ngân hàng cũng được cho là đã tham gia ký hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm và tài khoản trái phiếu với 3 công ty phát hành theo quy định của Luật các tổ chức tín dụng và giấy phép hoạt động của 3 ngân hàng.
Vì chưa xác định rõ dấu hiệu thỏa thuận với các tổ chức phát hành để phát hành trái phiếu, không chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư, nên cơ quan truy tố không đề cập xử lý.
