Quỹ ngoại America LLC và Barca Global Master Fund bị xử phạt vì vi phạm hành chính về chứng khoán

Ngày 10/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với quỹ ngoại America LLC số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân do quỹ này đã không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu khi giao dịch cổ phiếu DC1 và VLA.

Cụ thể, ngày 11/10/2018, America LLC - cổ đông lớn công ty cổ phần Đầu tư phát triển xây dựng số 1 đã mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 cổ phiếu lên 150.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% (tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%).

Tiếp đó, ngày 9/5/2019, America LLC - cổ đông lớn công ty cố phần Đầu tư và phát triển Công nghệ Văn Lang đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 cố phiếu xuống còn 269.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống còn 24,99%.

Tuy nhiên, America LLC đã không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về 2 giao dịch nêu trên.

Tiếp đó, ngày 12/12, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với quỹ ngoại Barca Global Master Fund, L.P số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do quỹ này đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 21/1, Barca Global Master Fund, L.P - cổ đông lớn của CTCP Bia Hà Nội - Thanh Hóa nắm giữ hơn 1,143 triệu cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 5.000 cổ phiếu THB.

Ngày 30/1, HNX nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, quỹ ngoại này nắm giữ 1,121 triệu cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/1), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/1), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/1).