Tài chính

Vi phạm loạt quy định, IVS bị phạt 225 triệu đồng

Anh Phan - 08:53 07/07/2018

(VNF) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán đầu tư Việt Nam (IVS).

Vi phạm loạt quy định, IVS bị phạt 225 triệu đồng

Quyết định xử phạt nêu rõ IVS bị phạt 100 triệu đồng do thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Bên cạnh đó, IVS còn bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối với giám đốc chi nhánh, giám đốc tài chính do hội đồng quản trị bổ nhiệm và người có liên quan của những người này; công ty giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Mức phạt trên được căn cứ theo Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.