Ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Ông Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc TVSC là một trong 4 cá nhân này.
Theo kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ đã thu thập có căn cứ xác định, trong thời gian từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Louis Holdings, thành viên HĐQT Công ty Cổ phần Louis Capital và Công ty Cổ phần Louis Land đã thông đồng với ông Đỗ Đức Nam, Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Louis Capital (TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật.
Số tiền thu lợi bất chính theo đó lên đến hàng trăm tỷ đồng.
Được biết, ông Đỗ Đức Nam sinh ngày 2/12/1983 tại Thanh Hoá, hiện đang thường trú tại huyện Nhà Bè, TP. HCM. Ông là thạc sĩ chuyên ngành Quản trị kinh doanh, có khoảng 15 năm kinh nghiệm trong mảng tư vấn tài chính doanh nghiệp và nghiệp vụ ngân hàng đầu tư.
Ông Nam bắt đầu tham gia công tác tại các công ty khoán từ năm 2011, với vị trí trưởng phòng môi giới tại Công ty Cổ phần Chứng khoán ASEAN. Sau 2 năm công tác, từ tháng 7/2012 - 6/2018, ông chuyển sang Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình, đảm nhiệm các vị trí như Phó tổng giám đốc, Giám đốc khu vực TP. HCM.
Ngoài ra, ông Đỗ Đức Nam cũng từng có thời gian công tác tại Công ty Cổ phần Chứng khoán TP. HCM (HSC) trong vòng hơn 1 năm, từ tháng 7/2018 - 8/2019 với chức vị Giám đốc.
Ông chính thức gia nhập vào TVSC từ tháng 11/2019, ngồi ghế nóng Tổng giám đốc từ đó tới nay. Đến tháng 3/2021, ông được bổ nhiệm làm thành viên HĐQT của TVSC.
Hiện ông Đỗ Đức Nam còn là thành viên HĐQT của Công ty Cổ phần Tập đoàn Quản lý Tài sản Trí Việt – công ty mẹ của TVSC.
Ông Nam hiện đang sở hữu 550.000 cổ phiếu của TVSC, tương đương tỷ lệ 0,491%.
Về phía TVSC, công ty này tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương, được thành lập vào năm 2006. Với mức vốn điều lệ ban đầu đạt 28 tỷ đồng, qua nhiều lần tăng vốn, TVSC đã vươn tới mức vốn hơn 1.067 tỷ đồng, cao gấp 38 lần.
TVSC lần đầu giao dịch tại hệ thống UPCoM vào ngày 18/6/2015, với giá tham chiếu 24.150 đồng/cổ phiếu. Sau nhiều lần chuyển đổi từ HoSE sang HNX, TVSC chính thức giao dịch lại ở HoSE vào ngày 6/9/2021.
Vào đầu năm 2022 vừa qua, TVSC đã bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tiền 310 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, công ty này đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Số tiền phạt cho hành vi này là 60 triệu đồng.
Ngoài ra, theo UBCKNN, TVSC cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và chưa được sự chấp thuận của UBCKNN. Hành vi này bị xử phạt 250 triệu đồng.
Bên cạnh xử phạt tiền, TVSC còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời gian 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN.
>>> Xem thêm: Bắt Chủ tịch Louis Holdings và Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt vì thao túng TTCK
Tags:
(VNF) - Phát Đạt đã vật lộn để trải qua một năm 2023 đầy thách thức. Và dường như, điều ấy đã để lại nỗi ám ảnh trong tâm trí của những người đứng đầu tập đoàn này khi năm 2024, mỗi toan tính bước đi của Phát Đạt đều thận trọng như người bước trên băng mỏng.
(VNF) - Choáng ngợp trước căn biệt thự rộng 1.000m2 của đại gia Quảng Ninh với những món đồ nội thất đắt đỏ, đặc biệt là hàng tùng cảnh hơn 800 năm tuổi đời. Biệt thự xây dựng với giá 500 tỷ đồng
(VNF) - Nhờ số hoá, mọi người có thể tham gia trực tiếp vào trồng rừng, cải tạo rừng. Đầu tư trồng rừng như vậy, theo tính toán, sẽ mang lại lợi ích gấp hàng trăm lần gửi tiền tiết kiệm ngân hàng.
(VNF) - Cục Quản lý thị trường TP. HCM đã kiểm tra 35 cơ sở kinh doanh vàng trên địa bàn, qua đó tạm giữ 719 đơn vị sản phẩm không có hóa đơn chứng từ, không rõ nguồn gốc xuất xứ.
(VNF) - Theo nghiên cứu mới nhất, thiệt hại kinh tế do biến đổi khí hậu gây ra còn tồi tệ hơn gấp 6 lần so với tưởng tượng trước đây.
(VNF) - Dự án xây dựng tổ hợp khách sạn cao cấp tiêu chuẩn 5 sao Tam Cốc - Bích Động ở Ninh Bình hiện vẫn dở dang, "đắp chiếu" sau 15 năm xây dựng
(VNF) - UBND tỉnh Bình Dương có thể thu về 18.525 tỷ đồng nếu thoái bớt 30,44% cổ phần tại Becamex IDC theo kế hoạch đã được phê duyệt.
(VNF) - Theo chuyên gia, vấn đề an toàn thông tin và quản trị rủi ro luôn được tính đến khi xây dựng các hệ thống công nghệ thông tin, đặc biệt là các công ty chứng khoán. Tuy nhiên, một số cách làm chưa đúng đã dẫn tới sự kém hiệu quả dù đã bỏ ra không ít vốn.
(VNF) - Theo luật mới, Quảng Ninh sắp tới sẽ có 6 khu vực bị cấm phân lô, bán nền. Trước những quy định mang tính ràng buộc, diễn biến phân khúc đất nền tại đây đang cho thấy có nhiều dấu hiệu khởi sắc khi lượng tin đăng bán đất nền, đất dự án tăng mạnh.
(VNF) - Tổng thống Nga Vladimir Putin ngày 17/5 cho biết một đường ống dẫn dầu thô có thể được bổ sung vào dự án Sức mạnh Siberia 2 (Power of Siberia 2) đã được lên kế hoạch để vận chuyển khí đốt tới Trung Quốc.
(VNF) - Dự án xây dựng tổ hợp khách sạn cao cấp tiêu chuẩn 5 sao Tam Cốc - Bích Động ở Ninh Bình hiện vẫn dở dang, "đắp chiếu" sau 15 năm xây dựng
