Theo đó, Hancorp bị phạt tiền 70 triệu đồng vì hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Cụ thể, Hancorp đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về báo cáo thường niên năm 2018, nghị quyết ĐHCĐ thường niên năm 2019, Báo cáo thường niên năm 2019 và báo cáo thường niên năm 2020.
Cùng hành vi vi phạm trên, Toàn Thịnh Phát bị phạt tiền 50 triệu đồng vì báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn báo cáo tài chính năm 2018, báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2018 và báo cáo thường niên năm 2019.
Ngoài 2 đơn vị trên, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với các cá nhân liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Agribank (HoSE: AGR), Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (Sacombank, HoSE: STB) và Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LienVietPostBank, HoSE: LPB) vì vi phạm công bố thông tin.
Cụ thể, bà Trần Thị Mai, người có liên quan đến ông Bùi Đức Thắng - Phó tổng giám đốc của Chứng khoán Agribank, đã bán 5.000 cổ phiếu AGR vào ngày 9/2/2021 và tiếp tục bán 5.000 cổ phiếu AGR vào ngày 2/3/2021 nhưng không công bố thông về việc dự kiến giao dịch. Bà Mai bị phạt tiền 7,5 triệu đồng vì hành vi này.
Bà Võ Thị Cẩm Hồng, người có liên quan đến ông Võ Anh Nhuệ - Phó tổng giám đốc Sacombank, bị phạt tiền 5 triệu đồng. Từ ngày 30/12/2020 đến ngày 5/1/2021, bà Hồng đã bán 8.130 cổ phiếu STB (trong đó ngày 5/01/2021 đã bán 8.000 đơn vị) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Nguyệt, người có liên quan đến ông Dương Công Toàn – Phó chủ tịch HĐQT LienVietPostBank, đã mua 15.000 cổ phiếu LPB trong ngày 11/1/2021 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch. Bà Nguyệt bị phạt tiền 10 triệu đồng vì hành vi này.
