Nhận án phạt ngày cuối năm, loạt công ty chứng khoán ăn Tết ‘mất ngon’
(VNF) - Trong tuần làm việc cuối cùng của năm Giáp Thìn, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) bất ngờ công bố hàng loạt quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Động thái “dọn dẹp” thị trường của cơ quan quản lý ngay trước thềm Tết Nguyên đán gửi đi thông điệp mạnh mẽ về quyết tâm tăng cường tính minh bạch và an toàn cho thị trường chứng khoán.
Đáng chú ý, nhóm các công ty chứng khoán và quản lý quỹ là đối tượng “nổi bật” nhất đợt xử lý vi phạm này của UBCKNN.
Trong đó, Công ty CP Chứng khoán APG (HoSE: APG) chịu mức phạt cao nhất với tổng số tiền phạt lên tới gần 1,5 tỷ đồng.
Cụ thể, công ty chứng khoán này đã vi phạm hàng loạt quy định tại điều 26 về hoạt động của công ty chứng khoán, bao gồm: quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (phạt 125 triệu đồng), quy định về hạn chế cho vay (phạt 187,5 triệu đồng), không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (phạt 187,5 triệu đồng), cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch (phạt 137,5 triệu đồng), cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch (phạt 137,5 triệu đồng), không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (phạt 92,5 triệu đồng).
APG cũng “lĩnh” thêm án phạt 175 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ, HĐQT thông qua đăng ký, báo cáo với UBCKNN. Ngoài khoản phạt hành chính, công ty bị buộc thu hồi chứng khoán đã phát hành và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư kèm theo lãi phát sinh trong vòng 15 ngày kể từ yêu cầu của nhà đầu tư, với thời hạn tối đa 60 ngày kể từ khi quyết định có hiệu lực.
Đối với hành vi báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, APG bị áp mức phạt 175 triệu đồng, đồng thời phải khắc phục bằng cách báo cáo thông tin chính xác theo quy định.
Mức phạt nặng nhất được đưa ra đối với APG là 275 triệu đồng, do công ty này đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ vay tiền mua chứng khoán cho khách hàng từ tháng 10/2023 khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Xếp thứ hai trong danh sách là Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (HNX: SHS) với tổng số tiền phạt gần 1,4 tỷ đồng. Công ty này bị áp các mức phạt tương đương APG đối với hành vi vi phạm tương tự, bao gồm: cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán, không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch và vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Công ty này bị phát hiện đã phối hợp với hai tổ chức tín dụng là Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (HoSE: BID) và Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (HoSE: SHB) cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Đây cũng là hành vi bị xử phạt nặng nhất đối với SHS, ở mức 250 triệu đồng. Tuy nhiên, mức phạt này thấp hơn APG.
Bên cạnh đó, SHS còn vi phạm một loạt các quy định khác như báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàng thương mại để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng; thực hiện dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền từ các khách hàng ký hợp đồng môi giới chứng khoán tới tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khác (fintech) khi chưa báo cáo UBCKNN.
Ngoài những sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ, SHS còn để lộ các vi phạm liên quan đến minh bạch, bao gồm: công bố thông tin không đầy đủ đối với nội dung giao dịch với bên liên quan; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng; không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của HNX.

Cùng với APG và SHS, một cái tên đình đám khác bị UBCKNN “réo tên” trong ngày làm việc cuối cùng của năm là Công ty TNHH MTV Quản lý quý Đầu tư chứng khoán IPA (IPAAM). Công ty liên quan Chủ tịch VNDIRECT Phạm Minh Hương bị phạt tổng cộng 260 triệu đồng cho các vi phạm về quy định hoạt động. Cụ thể, IPAM bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ (chưa có nhân sự đáp ứng quy định) và 175 triệu đồng do sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính.
Trong khi đó, Chứng khoán Sen Vàng phải đối mặt với mức phạt nặng hơn, lên tới 382,5 triệu đồng do vi phạm hàng loạt quy định, thậm chí còn bị ghi nhận tình tiết tăng nặng. Phần lớn trong số đó liên quan đến hoạt động công bố thông tin. Chứng khoán Sen Vàng đã không công bố các báo cáo cáo thường niên (năm 2021, 2022, 2023), báo cáo quản trị công ty bán niên (năm 2021, 2022, 2023); chậm công bố báo cáo tình hình hoạt động, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính… UBCKNN cũng chỉ ra rằng, công ty này không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin.
Liên quan đến quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ, Chứng khoán Sen Vàng còn vi phạm nghiêm trọng hơn IPAM khi không bố trí nhân sự và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.
Ngoài ra, công ty chứng khoán này cũng “mắc lỗi” giống APG khi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Bên cạnh các công ty chứng khoán và quản lý quỹ nói trên, trong tuần làm việc cuối cùng của năm Giáp Thìn, UBCKNN đã công bố quyết định xử phạt đối với 6 doanh nghiệp khác, bao gồm: Công ty CP Nông dược HAI (92,5 triệu đồng), Công ty CP Vật liệu Xây dựng Bến Tre (107,5 triệu đồng), Công ty CP Halcom Việt Nam (510 triệu đồng), Công ty CP Phát triển Năng lượng Nghệ An (92,5 triệu đồng), Công ty CP May Sài Gòn 2 (92,5 triệu đồng), Công ty CP Tập đoàn PC1 (190 triệu đồng). Các vi phạm của nhóm này chủ yếu liên quan đến công tác công bố thông tin và quản trị doanh nghiệp.
Nâng hạng minh bạch để nâng hạng thị trường
- ‘Ông lớn’ vật liệu xây dựng Trung Đô bị Nghệ An xử phạt 23/01/2025 10:30
- Khai khống vốn điều lệ, Du lịch Hoa Anh Đào bị xử phạt 09/01/2025 05:16
- Truy thu, xử phạt Máy tính An Phát 2,8 tỷ đồng tiền thuế 31/12/2024 08:15
VCBS: Dầu khí có thể là ngành tăng trưởng mạnh nhất quý I
(VNF) - Dự báo kết quả kinh doanh quý I/2026, VCBS đặt triển vọng trung lập cho 8/9 nhóm ngành, duy nhất dầu khí được đánh giá tích cực.
MBS có dàn lãnh đạo mới, đặt mục tiêu lợi nhuận gần 1.900 tỷ đồng
(VNF) - Chứng khoán MB (MBS) cho biết, với kỳ vọng vào dàn lãnh đạo mới, doanh nghiệp sẽ đạt lợi nhuận trước thuế 1.850 tỷ đồng, tiếp tục đóng góp cho tăng trưởng của hệ sinh thái MB.
SHS muốn nâng vốn lên trên 10.000 tỷ, gia nhập cuộc đua Top 5 thị phần môi giới
(VNF) - Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) vừa công bố tài liệu Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2026, với các nội dung liên quan đến phương án phân phối lợi nhuận, kế hoạch kinh doanh và định hướng phát triển trong giai đoạn tới.
Nhiều DN tiếp tục khất nợ nhà đầu tư: Trái phiếu doanh nghiệp chưa qua thời ảm đạm
(VNF) - Theo Hiệp hội Thị trường trái phiếu Việt Nam (VBMA), thị trường trái phiếu doanh nghiệp tiếp tục ghi nhận trạng thái chững lại khi không có đợt phát hành mới trong tuần qua. Trong bối cảnh đó, nhiều chủ đầu tư tiếp tục "khất" nợ trái chủ.
Giảm thuế môi trường, VAT, tiêu thụ đặc biệt về 0% đối với xăng, dầu diezel
(VNF) - Theo quyết định của Thủ tướng Chỉnh phủ, loạt thuế về xăng, dầu, nhiên liệu bay sẽ được giảm về mức 0% kể từ 24h ngày 26/3.
Chứng khoán DNSE gia nhập 'cuộc chơi' tài sản số, lên kế hoạch 'đặt chỗ' tại Trung tâm Tài chính
(VNF) - Không nằm ngoài những xu hướng lớn của thị trường tài chính hiện nay, Chứng khoán DNSE đang tham gia vào lĩnh vực tài sản số, đồng thời lên kế hoạch “đặt chỗ” tại Trung tâm Tài chính Quốc tế.
PAN 'chốt' bán Bibica, khép lại thương vụ hơn 2.600 tỷ đồng
(VNF) - Tập đoàn PAN dự kiến hoàn tất chuyển nhượng Bibica cho Momogi Group VN trong tháng 3/2026, qua đó rút khỏi doanh nghiệp này và tái cơ cấu nguồn vốn cho các lĩnh vực cốt lõi.
Có hàng nghìn, chục nghìn cổ đông vẫn không thoả mãn điều kiện công ty đại chúng
(VNF) - Nhiều doanh nghiệp trong thời gian gần đây đồng loạt công bố về việc không thoả mãn điều kiện đại chúng, dù có tới hàng nghìn, hàng chục nghìn cổ đông hiện hữu.
Thêm một thành viên chủ chốt của nhà Masan muốn niêm yết HoSE
(VNF) - Sau MCH, MSR sẽ là "quân bài" tiếp theo của nhà Masan chuyển sàn HoSE sau khi được cổ đông thông qua phương án cũng như thoả mãn các điều kiện về công ty đại chúng và điều kiện niêm yết.
Vừa thâu tóm xong tòa nhà 'đất vàng' Láng Hạ, Kinh Bắc đem đi thế chấp ngân hàng
(VNF) - HĐQT Tổng công ty Phát triển Đô thị Kinh Bắc - CTCP (mã chứng khoán: KBC) vừa thông qua việc sử dụng tài sản của bên liên quan là CTCP Đầu tư Láng Hạ, nhằm bảo đảm nghĩa vụ trả nợ tại tổ chức tín dụng.
Những cuộc đổi chủ âm thầm, tay to nào thâu tóm các DN dược Đà Nẵng?
(VNF) - Ba doanh nghiệp dược có lịch sử lâu đời tại Đà Nẵng là Dapharco, Danameco và Danapha lần lượt thay đổi chủ sở hữu sau làn sóng cổ phần hóa. Những cuộc đổi chủ lặng lẽ, chóng vánh này đã làm thay đổi cục diện quyền lực và định hướng phát triển của từng doanh nghiệp.
Lộ diện nhóm doanh nghiệp 'hùn vốn' chiếm phần quan trọng tại PNJ
(VNF) - Một nhóm nhà đầu tư liên quan đến VinaCapital vừa chính thức trở thành cổ đông lớn tại Công ty Cổ phần Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (PNJ) sau khi nâng tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 5%.
IPO giữa cơn ‘gió ngược’: Loạt DN định ngày lên sàn khi thị trường kém thuận lợi
(VNF) - Loạt doanh nghiệp có kế hoạch IPO, lên sàn trong năm 2026 có thể phải đối mặt với bối cảnh thị trường kém thuận lợi khi VN-Index vừa có nhịp điều chỉnh dài, trong khi các yếu tố khác như lãi suất và tỷ giá gia tăng.
Tập đoàn Generali ghi nhận kết quả kinh doanh ấn tượng năm 2025
(VNF) - Năm 2025 đánh dấu bước tăng trưởng mạnh mẽ của Tập đoàn Generali khi kết quả hoạt động và lợi nhuận thuần sau điều chỉnh đạt mức cao kỷ lục ngay trong năm đầu triển khai chiến lược “Người bạn Trọn đời 27: Tiên phong Vượt trội”.
Thị trường giằng co, cổ phiếu Viettel bất ngờ bứt phá
(VNF) - Thị trường chứng khoán rung lắc mạnh trong phiên sáng 26/3 khi VN-Index giảm gần 20 điểm và sắc đỏ lan rộng trên toàn thị trường. Trong bối cảnh đó, cổ phiếu Viettel bất ngờ trở thành điểm sáng khi đồng loạt tăng mạnh, thậm chí có mã tăng hết biên độ chỉ sau hơn một giờ giao dịch.
Cổ phiếu dầu khí tăng sốc, giảm sâu: Nhà đầu tư 'đu đỉnh' có cơ hội 'về bờ'?
(VNF) - Sau giai đoạn tăng sốc – giảm sâu, cổ phiếu dầu khí có thể vẫn còn cơ hội, nhưng sẽ không còn là “dễ kiếm tiền” như giai đoạn đầu năm.
Bảo Tín Minh Châu 'im lặng', khách hàng mua 'vàng giấy' hoang mang
(VNF) - Hiện các kênh liên hệ của Bảo Tín Minh Châu gồm Zalo, Facebook lẫn đường dây nóng vẫn chưa thể liên hệ khiến không ít người lo lắng sợ "mất vàng".
'Sếp' Mirae Asset: 'Thị trường chứng khoán đứng giữa 2 làn gió ngược'
(VNF) - Theo đại diện MASVN, thị trường chứng khoán năm 2026 đang đứng giữa hai làn gió ngược chiều rất mạnh. Một mặt là thách thức từ căng thẳng địa chính trị toàn cầu, mặt khác là động lực mang tính bước ngoặt như nâng hạng thị trường.
Dòng tiền tìm đến cổ phiếu điện: 'Trú ẩn' ngắn hạn hay dư địa tăng trưởng dài hạn?
(VNF) - Cổ phiếu ngành điện dang là nhóm cổ phiếu mạnh nhất thị trường khi duy trì xu hướng tăng rõ ràng, với nhiều mã bắt đầu phát tín hiệu bước vào một nhịp tăng mới.
Sẽ có cơ chế giao dịch với tài sản mã hóa chưa niêm yết
(VNF) - Đối với những tài sản mã hóa mà nhà đầu tư đang nắm giữ nhưng chưa được niêm yết trên các sàn nội địa, sẽ có cơ chế giao dịch thỏa thuận ngoài sàn giữa các nhà đầu tư.
Hộ kinh doanh kê khai thuế 2026: Những việc cần lưu ý làm ngay
(VNF) - Thuế cơ sở 4 - TP. Cần Thơ đã chia sẻ thông tin tóm tắt tất cả những việc hộ kinh doanh từ dưới 500 triệu đồng, đến doanh thu trên 50 tỷ cần lưu ý để tuân thủ pháp luật về thuế năm 2026.
Chứng khoán lao dốc 3 tuần liên tiếp, VN-Index đã chạm đáy?
(VNF) - Chuyên gia Nguyễn Hồng Điệp cho rằng, rất khó xác định chính xác đáy của thị trường, bởi “đáy chỉ có thể biết khi đã đi qua”. Tuy nhiên ông tin rằng thị trường đang ở vùng rất gần đáy, thậm chí đã đi qua đáy.
Lãnh đạo NYSE: 'Sẽ sớm có DN Việt Nam niêm yết tại sàn chứng khoán lớn nhất thế giới'
(VNF) - Lãnh đạo Sở Giao dịch Chứng khoán New York (NYSE) kỳ vọng sẽ sớm có doanh nghiệp Việt Nam niêm yết, trong bối cảnh Việt Nam đang thúc đẩy kết nối với thị trường vốn toàn cầu và phát triển Trung tâm Tài chính quốc tế.
VietCredit: Top 114 doanh nghiệp đạt nghìn tỷ lợi nhuận năm 2025
(VNF) - Theo báo cáo tài chính năm 2025, lần đầu tiên có 14 doanh nghiệp cán mốc lợi nhuận trước thuế trên 1.000 tỷ đồng. VietCredit (TIN) gây chú ý khi là một trong số ít doanh nghiệp có sự hồi phục mạnh mẽ về mặt chỉ số tài chính.
Cổ phiếu tăng mạnh quý đầu năm: Sóng lớn kèm rủi ro lớn
(VNF) - Những “cơn sóng” liên tiếp trên thị trường chứng khoán đầu năm 2026 đang tạo ra nhiều cổ phiếu tăng nóng, thu hút mạnh dòng tiền đầu cơ.
VCBS: Dầu khí có thể là ngành tăng trưởng mạnh nhất quý I
(VNF) - Dự báo kết quả kinh doanh quý I/2026, VCBS đặt triển vọng trung lập cho 8/9 nhóm ngành, duy nhất dầu khí được đánh giá tích cực.
Tiến độ xây cầu Hoài Thượng vượt sông Đuống, nối liền Vành đai 4 vùng Thủ đô
(VNF) - Dự án cầu Hoài Thượng - một trong những hạng mục quan trọng trên tuyến đường Vành đai 4 vùng Thủ đô đang nhộn nhịp thi công trên cả bờ lẫn dưới lòng sông Đuống.































































