Nhận án phạt ngày cuối năm, loạt công ty chứng khoán ăn Tết ‘mất ngon’
(VNF) - Trong tuần làm việc cuối cùng của năm Giáp Thìn, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) bất ngờ công bố hàng loạt quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Động thái “dọn dẹp” thị trường của cơ quan quản lý ngay trước thềm Tết Nguyên đán gửi đi thông điệp mạnh mẽ về quyết tâm tăng cường tính minh bạch và an toàn cho thị trường chứng khoán.
Đáng chú ý, nhóm các công ty chứng khoán và quản lý quỹ là đối tượng “nổi bật” nhất đợt xử lý vi phạm này của UBCKNN.
Trong đó, Công ty CP Chứng khoán APG (HoSE: APG) chịu mức phạt cao nhất với tổng số tiền phạt lên tới gần 1,5 tỷ đồng.
Cụ thể, công ty chứng khoán này đã vi phạm hàng loạt quy định tại điều 26 về hoạt động của công ty chứng khoán, bao gồm: quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (phạt 125 triệu đồng), quy định về hạn chế cho vay (phạt 187,5 triệu đồng), không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (phạt 187,5 triệu đồng), cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch (phạt 137,5 triệu đồng), cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch (phạt 137,5 triệu đồng), không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (phạt 92,5 triệu đồng).
APG cũng “lĩnh” thêm án phạt 175 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ, HĐQT thông qua đăng ký, báo cáo với UBCKNN. Ngoài khoản phạt hành chính, công ty bị buộc thu hồi chứng khoán đã phát hành và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư kèm theo lãi phát sinh trong vòng 15 ngày kể từ yêu cầu của nhà đầu tư, với thời hạn tối đa 60 ngày kể từ khi quyết định có hiệu lực.
Đối với hành vi báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, APG bị áp mức phạt 175 triệu đồng, đồng thời phải khắc phục bằng cách báo cáo thông tin chính xác theo quy định.
Mức phạt nặng nhất được đưa ra đối với APG là 275 triệu đồng, do công ty này đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ vay tiền mua chứng khoán cho khách hàng từ tháng 10/2023 khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

Xếp thứ hai trong danh sách là Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (HNX: SHS) với tổng số tiền phạt gần 1,4 tỷ đồng. Công ty này bị áp các mức phạt tương đương APG đối với hành vi vi phạm tương tự, bao gồm: cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán, không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch và vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Công ty này bị phát hiện đã phối hợp với hai tổ chức tín dụng là Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (HoSE: BID) và Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (HoSE: SHB) cung cấp dịch vụ cho một số khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Đây cũng là hành vi bị xử phạt nặng nhất đối với SHS, ở mức 250 triệu đồng. Tuy nhiên, mức phạt này thấp hơn APG.
Bên cạnh đó, SHS còn vi phạm một loạt các quy định khác như báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàng thương mại để quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng; thực hiện dịch vụ kết nối, luân chuyển tiền từ các khách hàng ký hợp đồng môi giới chứng khoán tới tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khác (fintech) khi chưa báo cáo UBCKNN.
Ngoài những sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ, SHS còn để lộ các vi phạm liên quan đến minh bạch, bao gồm: công bố thông tin không đầy đủ đối với nội dung giao dịch với bên liên quan; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng; không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của HNX.

Cùng với APG và SHS, một cái tên đình đám khác bị UBCKNN “réo tên” trong ngày làm việc cuối cùng của năm là Công ty TNHH MTV Quản lý quý Đầu tư chứng khoán IPA (IPAAM). Công ty liên quan Chủ tịch VNDIRECT Phạm Minh Hương bị phạt tổng cộng 260 triệu đồng cho các vi phạm về quy định hoạt động. Cụ thể, IPAM bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ (chưa có nhân sự đáp ứng quy định) và 175 triệu đồng do sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính.
Trong khi đó, Chứng khoán Sen Vàng phải đối mặt với mức phạt nặng hơn, lên tới 382,5 triệu đồng do vi phạm hàng loạt quy định, thậm chí còn bị ghi nhận tình tiết tăng nặng. Phần lớn trong số đó liên quan đến hoạt động công bố thông tin. Chứng khoán Sen Vàng đã không công bố các báo cáo cáo thường niên (năm 2021, 2022, 2023), báo cáo quản trị công ty bán niên (năm 2021, 2022, 2023); chậm công bố báo cáo tình hình hoạt động, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính… UBCKNN cũng chỉ ra rằng, công ty này không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin.
Liên quan đến quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ, Chứng khoán Sen Vàng còn vi phạm nghiêm trọng hơn IPAM khi không bố trí nhân sự và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.
Ngoài ra, công ty chứng khoán này cũng “mắc lỗi” giống APG khi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Bên cạnh các công ty chứng khoán và quản lý quỹ nói trên, trong tuần làm việc cuối cùng của năm Giáp Thìn, UBCKNN đã công bố quyết định xử phạt đối với 6 doanh nghiệp khác, bao gồm: Công ty CP Nông dược HAI (92,5 triệu đồng), Công ty CP Vật liệu Xây dựng Bến Tre (107,5 triệu đồng), Công ty CP Halcom Việt Nam (510 triệu đồng), Công ty CP Phát triển Năng lượng Nghệ An (92,5 triệu đồng), Công ty CP May Sài Gòn 2 (92,5 triệu đồng), Công ty CP Tập đoàn PC1 (190 triệu đồng). Các vi phạm của nhóm này chủ yếu liên quan đến công tác công bố thông tin và quản trị doanh nghiệp.
Nâng hạng minh bạch để nâng hạng thị trường
- ‘Ông lớn’ vật liệu xây dựng Trung Đô bị Nghệ An xử phạt 23/01/2025 10:30
- Khai khống vốn điều lệ, Du lịch Hoa Anh Đào bị xử phạt 09/01/2025 05:16
- Truy thu, xử phạt Máy tính An Phát 2,8 tỷ đồng tiền thuế 31/12/2024 08:15
‘Đại hạ giá’ toàn sàn, VN-Index mất 52 điểm
(VNF) - Sắc đỏ bao trùm toàn bộ các nhóm ngành trong phiên hôm nay (12/12), kéo VN-Index giảm sâu 52 điểm bất chấp thanh khoản có dấu hiệu cải thiện ở thời điểm mở cửa.
Tài chính Encapital phát hành lô trái phiếu 280 tỷ đồng
(VNF) - Công ty cổ phần Công nghệ tài chính Encapital (Encapital Fintech) mới công bố thông tin về việc phát hành thành công lô trái phiếu ECF12502 trị giá 280 tỷ đồng.
Áp thuế 0,1% khi chuyển nhượng tài sản số
(VNF) - Thu nhập từ chuyển nhượng tài sản số như Bitcoin, Ethereum... sẽ chịu mức thuế 0,1%, theo quy định tại Luật Thuế thu nhập cá nhân sửa đổi có hiệu lực từ 1/7/2026.
Doanh nghiệp nhựa đầu tiên phát hành lô trái phiếu xanh
(VNF) - Nhựa Bình Thuận phát hành 260 tỷ đồng trái phiếu xanh kỳ hạn 7 năm, được GuarantCo bảo lãnh thanh toán, tài trợ dự án nhà máy nhựa Hưng Yên và pallet tái chế.
Ngưỡng miễn thuế 500 triệu: 90% hộ kinh doanh không cần hoá đơn, sổ sách kế toán
(VNF) - Chuyên gia cho rằng, ngưỡng doanh thu miễn thuế 500 triệu được Quốc hội thông qua ngày 10/12 sẽ giúp khoảng 90% hộ kinh doanh không bắt buộc sử dụng hoá đơn và sổ sách kế toán.
Có hơn 10 tỷ trong tay, vợ chồng cãi nhau vì 'có nên mua nhà lúc này?'
(VNF) - Đứng giữa giá chung cư Hà Nội và áp lực an cư, nhiều gia đình rơi vào vòng tranh luận giữa tối ưu vốn và nhu cầu ổn định cuộc sống. Trao đổi với VietnamFinance, chuyên gia hoạch định tài chính cá nhân Trần Đức Trung cho rằng, để giải bài toán này không phải chọn bên nào thắng, mà cần một chiến lược dung hòa – vừa đảm bảo tăng trưởng tài sản, vừa tạo sự yên tâm cho gia đình.
Cơ chế tiền lương theo vị trí việc làm với viên chức từ 1/7/2026
(VNF) - Luật Viên chức (sửa đổi) được thông qua chuyển cơ chế quản lý và trả lương sang vị trí việc làm từ 1/7/2026, kèm theo các quy định khuyến khích sự đổi mới, sáng tạo.
Hà Nội dồn lực cho kinh tế số: Rót 'vốn mồi' 600 tỷ, 'đốt đuốc' tìm nhân tài
(VNF) - TS Trần Anh Tuấn, Giám đốc Sở Khoa học và Công nghệ TP Hà Nội, cho hay, thành phố đang “đốt đuốc” tìm kiếm các kỹ sư trưởng ở nhiều lĩnh vực, trong đó có tài sản số. Ngoài ra, thành phố đã chi ngay "vốn mồi" 600 tỷ đồng cho Quỹ đầu tư mạo hiểm đầu tiên trên cả nước.
Loạt doanh nghiệp mạnh tay chi cổ tức tiền mặt, có nơi lên tới 100%
(VNF) - Nhiều doanh nghiệp lớn vừa công bố kế hoạch chi cổ tức tiền mặt quy mô lớn, trong đó FT1 trả 51,42% cho cổ đông, PAT tạm ứng tới 100% và DGC dự chi hơn 1.140 tỷ đồng.
Sunshine Group được vinh danh 'Doanh nghiệp có chiến lược M&A tiêu biểu năm 2024 - 2025' tại Diễn đàn M&A Việt Nam
(VNF) - Sunshine Group vừa được vinh danh là “Doanh nghiệp có chiến lược M&A tiêu biểu năm 2024-2025” tại Diễn đàn M&A Việt Nam lần thứ 17. Đây là sự kiện uy tín nhất trong lĩnh vực mua bán, sáp nhập tại Việt Nam, do Báo Tài chính – Đầu tư tổ chức dưới sự chỉ đạo và bảo trợ của Bộ Tài chính.
Trước Bút bi Thiên Long, 'đại gia' Nhật âm thầm thâu tóm DN Việt
(VNF) - Thương vụ Kokuyo thâu tóm Thiên Long dù mới dừng lại ở khâu công bố thông tin và đang xúc tiến thực hiện tạo được tiếng vang như dấu mốc về sự trở lại mạnh mẽ của nhà đầu tư Nhật Bản tại Việt Nam.
Doanh nghiệp có thể phát hành token để 'IPO' thẳng ra nước ngoài?
(VNF) - Theo các chuyên gia, tài sản số sẽ sớm chính thức bước ra khỏi “vùng xám” để trở thành một kênh dẫn vốn chính thống và hiệu quả cho nền kinh tế.
Chuyển đổi IFRS: Bước ngoặt chuyển mình cho doanh nghiệp Việt thời hội nhập
(VNF) - Sau khi Bộ Tài chính ban hành Thông tư 99/2025/TT-BTC, lộ trình áp dụng IFRS đã trở thành yêu cầu bắt buộc với doanh nghiệp Việt Nam. Cơ hội nâng tầm minh bạch và chuẩn hóa quốc tế đang mở ra, nhưng đi kèm là thách thức lớn về dữ liệu, hệ thống và nhân lực – những yếu tố then chốt quyết định thành công của quá trình chuyển đổi.
'Cá nhân sẽ phải nộp thuế rất cao nếu không đăng ký kinh doanh'
(VNF) - Bà Lê Thị Duyên Hải khuyên rằng, chính sách thuế đối với hộ, cá nhân cho trường hợp có đăng ký hoặc không đăng ký kinh doanh sẽ rất khác nhau. Do đó, cần thực hiện theo quy định để hưởng đúng quyền lợi của mình.
Quản lý tài chính cá nhân: Người Việt tiết kiệm nhiều nhưng đầu tư vẫn dè dặt
(VNF) - Lượng tiền gửi của người dân liên tục tăng cao, cho thấy ý thức tích luỹ ngày càng rõ rệt. Tuy nhiên, đằng sau bức tranh tiết kiệm tích cực ấy là thực tế phần lớn người Việt vẫn quản lý tài chính theo thói quen, ít tham gia đầu tư và chưa khai thác hiệu quả các công cụ tài chính hiện đại.
Đơn hàng lao dốc, Nam Hoa Toys bán nhà máy từng kỳ vọng 'thay đổi cuộc chơi'
(VNF) - Sau vài năm mạnh tay mở rộng sản xuất rồi chững lại vì đơn hàng lao dốc, chủ thương hiệu đồ chơi Nam Hoa Toys đã quyết định bán nhà máy tại Củ Chi – cơ sở vừa được đưa vào vận hành từ năm 2019.
HID lại 'dậy sóng' tăng trần 5 phiên, Halcom nói gì?
(VNF) - Công ty Cổ phần Halcom Việt Nam (HoSE: HID) vừa có văn bản giải trình về việc cổ phiếu tăng trần 5 phiên liên tiếp từ 02 - 08/12.
Loạt thương hiệu Việt nổi tiếng trong tay người Nhật
(VNF) - Việc Kokuyo bày tỏ tham vọng thâu tóm Thiên Long cho thấy dòng vốn Nhật đang mở rộng lĩnh vực đầu tư tại Việt Nam, trong đó chủ yếu hướng tới các thương hiệu lâu đời.
Chu kỳ mới cho chứng khoán Việt: Định giá hấp dẫn và động lực tăng trưởng rõ ràng
(VNF) - Tổng giám đốc OCBS nhận định rằng bước sang năm 2026, thị trường chứng khoán Việt Nam có cơ sở để hình thành một chu kỳ tăng trưởng mới với động lực từ tăng trưởng lợi nhuận doanh nghiệp và định giá hấp dẫn.
Phân loại 4 nhóm hộ kinh doanh theo chính sách thuế mới từ 1/1/2026
(VNF) - Theo quy định tại Luật Quản lý thuế (thay thế), hộ kinh doanh sẽ được chia làm 4 nhóm với sự khác nhau về ngưỡng doanh thu và phương pháp nộp thuế từ 1/1/2026.
Quốc hội chốt áp thuế 35% với thu nhập cá nhân trên 100 triệu đồng/tháng
(VNF) - Luật thuế thu nhập cá nhân (TNCN) sửa đổi quy định, mức thuế suất cao nhất là 35%, áp dụng với thu nhập tính thuế trên 100 triệu đồng/tháng.
Năm năm thí điểm cho người Việt vào casino: Vì sao dự án Phú Quốc vẫn lỗ hơn 4.200 tỷ đồng?
(VNF) - Nếu tính riêng hoạt động kinh doanh casino, lũy kế 5 năm thí điểm, kết quả kinh doanh casino của Casino Phú Quốc đạt 3.339 tỷ đồng, tuy nhiên, tính chung toàn dự án lỗ 4.239 tỷ đồng.
ETF ngoại đảo danh mục: Tính xả 7,7 triệu cổ phiếu VIC, gom 11,5 triệu cổ phiếu HPG
(VNF) - Hai ETF lớn sẽ thực hiện cơ cấu quý IV với tổng giá trị giao dịch dự kiến hàng nghìn tỷ đồng, tạo áp lực ngắn hạn lên VIC trong khi HPG, SSI và SHB đứng trước cơ hội được hút vốn mạnh.
Dòng vốn lớn đến Việt Nam vấp phải rào cản 'cơ chế thoái vốn'
(VNF) - Trong bối cảnh dòng vốn quốc tế đang quay trở lại khu vực, bài toán thoái vốn – yếu tố quyết định khả năng “ra hàng” của nhà đầu tư tiếp tục là rào cản lớn tại Việt Nam. Nhiều chuyên gia nhận định rằng cải thiện thanh khoản, nâng hạng thị trường và hoàn thiện cơ chế thoái vốn sẽ là chìa khóa để thu hút dòng vốn mới trong năm 2025.
'Ém' thông tin, công ty con của HANDICO bị xử phạt
(VNF) - Công ty cổ phần Tu tạo và phát triển Nhà, thành viên của Tổng công ty Đầu tư và phát triển Nhà Hà Nội (HANDICO) bị UBCKNN xử phạt số tiền 95 triệu đồng do không công bố thông tin.
‘Đại hạ giá’ toàn sàn, VN-Index mất 52 điểm
(VNF) - Sắc đỏ bao trùm toàn bộ các nhóm ngành trong phiên hôm nay (12/12), kéo VN-Index giảm sâu 52 điểm bất chấp thanh khoản có dấu hiệu cải thiện ở thời điểm mở cửa.
'Trải nghiệm' cao tốc Quảng Ngãi - Hoài Nhơn 20.400 tỷ trước ngày thông xe
(VNF) - Sau gần 3 năm thi công, tuyến cao tốc Quảng Ngãi - Hoài Nhơn đang bước vào giai đoạn nước rút cuối cùng sẵn sàng cho lễ khánh thành dự kiến diễn ra vào ngày 19/12 tới đây.


































































