Loạt doanh nghiệp bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Trong số các công ty được nêu tên trên, đáng chú ý là Tổng công ty cổ phần Dệt may Nam Định bị phạt tới 200 triệu đồng do đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ trên 9-12 tháng. Quyết định xử phạt doanh nghiệp này đã được UBCKNN ban hành ngày 12/1/2018.

Ngày 17/1/2018, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Tràng An (quận Cầu Giấy, Hà Nội) vì đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. (Công ty cổ phần Tràng An báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu sau: Báo cáo quản trị công ty năm 2015, 2016; Báo cáo thường niên năm 2015, 2016; Tài liệu, Nghị quyết họp và Biên bản ĐHĐCĐ thường niên năm 2016, 2017).

Trước đó, ngày 16/1/2018, Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Dương cũng đã nhận được quyết định xử phạt từ UBCKNN. Theo đó, Công ty bị phạt 2 hành vi vi phạm với tổng số tiền là 160 triệu đồng. Trong đó, phạt 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; phạt 100 triệu đồng vì thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật. 

Công ty này cũng đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng 1.771.428 cổ phần, tương đương 14,17% vốn điều lệ của công ty từ ông Tạ Trung Chiêu cho bà Trần Huệ Linh khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần Công trình đô thị Gia Lai 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 12-24 tháng. Công ty này trở thành công ty đại chúng từ ngày 1/7/2016, nhưng mãi đến ngày 26/10/2017, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của công ty.

Công ty cổ phần 32 (quận Gò Vấp, TP. HCM) cũng bị Thanh tra UBCKNN ra quyết định xử phạt vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng. Theo đó, số tiền phạt doanh nghiệp này phải nộp là 70 triệu đồng.