Những 'giao dịch mập mờ' của ông Trịnh Văn Quyết và các doanh nghiệp liên quan

Ngày 29/3, thị trường chứng khoán Việt Nam rúng động với thông tin ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC, bị bắt.

Cụ thể, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an cho biết đang tiến hành điều tra, xác minh đối với ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC, các cá nhân thuộc Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC, Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS và các công ty có liên quan về hành vi "Thao túng thị trường chứng khoán", "Che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán" xảy ra ngày 10/1/2022, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam.

Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an xác định hành vi trên của ông Trịnh Văn Quyết đã đủ yếu tố cấu thành tội "Thao túng thị trường chứng khoán", quy định tại Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Trên thực tế, ông Trịnh Văn Quyết và các doanh nghiệp liên quan từng nhiều lần bị "tuýt còi" vì mập mờ trong việc mua bán cổ phần.

Đầu tiên phải kể đến ngày 18/1/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Quyết.

Theo đó, ông Trịnh Văn Quyết bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi thực hiện bán 74,8 cổ phiếu FLC vào ngày 10/1/2022 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cùng với đó, ông Trịnh Văn Quyết còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng. 

Tiếp nối, ngày 24/3/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 164/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn FLC.

Cụ thể, phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo đó, FLC không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN (hệ thống IDS Plus) và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP. HCM (HSX) đối với 34 nghị quyết HĐQT về giao dịch với bên liên quan trong giai đoạn từ 24/3/2020 đến 13/5/2021.

FLC cũng CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống IDS Plus và trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) riêng, hợp nhất năm 2019 kiểm toán và Giải trình chênh lệch kết quả sản xuất kinh doanh (KQSXKD); BCTC riêng, hợp nhất bán niên 2020 soát xét và Giải trình chênh lệch KQSXKD; BCTC riêng, hợp nhất Quý 3/2020; Báo cáo về việc từ nhiệm thành viên HĐQT của ông Lê Thành Vinh ngày 28/07/2020; Nghị quyết HĐQT số 49/2020/NQ-HĐQT-FLC ngày 19/8/2020 bổ nhiệm bà Lê Thị Trúc Quỳnh giữ chức vụ Phó tổng giám đốc; Nghị quyết HĐQT số 06B/2021/NQ-HĐQT-FLC ngày 19/01/2021 về việc thông qua việc góp vốn và thay đổi tỷ lệ sở hữu vốn của Công ty tại Công ty Cổ phần Hàng không Tre Việt.

Song song, FLC cũng bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, BCTC năm 2019 kiểm toán của Công ty thuyết minh thiếu giao dịch, số dư của Công ty với Công ty Cổ phần Nông dược H.A.I, Công ty Cổ phần Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone và Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS là các bên liên quan; Công ty CBTT Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021 có nội dung không đầy đủ, cụ thể: theo BCTC năm 2020 kiểm toán và bán niên 2021 soát xét, Công ty có giao dịch với các bên liên quan nhưng Công ty không liệt kê các Nghị quyết HĐQT thông qua các giao dịch giữa Công ty với bên liên quan trong các Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020 và 2021.

Hồi năm 2017, ông Trịnh Văn Quyết và các doanh nghiệp liên quan cũng bị phạt liên quan đến các giao dịch mập mờ.

Cụ thể, ngày 10/11/2017, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trịnh Văn Quyết. Theo đó, ông Quyết bị phạt tiền 65 triệu đồng với vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo UBCKNN, từ ngày 20/10/2017 đến 24/10/2017, ông Quyết đã bán ra 57 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo cáo thông tin giao dịch với UBCKNN và HSX.

Cũng trong ngày 10/11/2017, UBCKNN ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Xây dựng FLC Faros (mã chứng khoán ROS) - thời điểm đó do ông Trịnh Văn Quyết làm Chủ tịch HĐQT - với số tiền 130 triệu đồng cho hành vi tương tự.

Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 20/10/2017 đến 24/10/2017, FLC Faros đã bán ra 13,6 triệu cổ phiếu AMD của Công ty cổ phần Đầu tư và Khoáng sản AMD Group nhưng không báo cáo thông tin giao dịch với UBCKNN và HSX. FLC Faros thời điểm đó là tổ chức có liên quan đến tổng giám đốc của AMD.